國際水資源公平和合理利用的法律理論與實踐.pdf

1、古代人類為城池而爭斗，二十一世紀可能為水資源而爭斗。 世界人口的持續(xù)增長與世界各國的經濟發(fā)展，導致全球水資源短缺以及此起彼伏的國際水資源利用沖突或沖突危險，給各國對淡水資源的利用帶來巨大的政治和法律壓力。盡管國際法自身不能解決這種壓力及其所引發(fā)的問題，但這一法律體系是任何解決辦法的基本要素。事實上，共享國際水資源的各國在進行國際水資源的利用時，為了避免摩擦升級為暴力沖突，必須求助于有關國際法，即國際水(資源)法。然而對國際水法的

2、研究是法學界，尤其是中國法學界長期以來的薄弱環(huán)節(jié)。為了彌補法學界研究的不足，探討指導國際水資源利用的法律理論和原則，為預防和解決國際水資源利用沖突提供明確的思路和可行的方法，本文以國際水資源利用的首要原則——公平和合理利用為核心，共分為七章來論述。 第一章對水資源的內涵、屬性和利用等問題作了分析和討論，意在提供研究本課題所必需的背景。水資源是指可供人類利用的淡水資源，具有循環(huán)性、流動性和時空分布不均勻性等特點，常分為地表水和地下

3、水。根據水文科學的現實，地表水和地下水的利用應受相同的法律原則和制度的約束。水資源可由水質和水量兩個因素來反映，是水質和水量的相互依賴、高度統一。由于水資源的利用具有稀缺性和利弊兩重性的特點，應當對水資源進行合理利用。由于全球普遍的水短缺和水污染，各種利用之間經常會發(fā)生沖突，有必要確定各種利用之間的優(yōu)先順序。水資源的利用與保護問題密切相關，合理利用是水資源保護的中心任務和必然要求。 第二章著重分析了國際水資源的概念、范圍和性質，

4、明確了本文的研究對象和范圍，以及公平和合理利用原則的重要意義。國際水資源包括國際河流、國際湖泊及其大小支流，或者國際河流的入口和出口，以及處于兩個或更多國家管轄之內的地下水系統，與國際法中的“內水”是一種交叉關系。對國際水資源范圍的界定，主要是以水文科學為依據。由于人類對水文科學的認識在不斷發(fā)生變化，國際水資源的范圍也在相應發(fā)生演變，從最初的國際河流水資源到國際水道水資源，發(fā)展為目前的國際流域水資源。國際流域水資源首先應包括國際地表水以

5、及與其相聯的地下水，但是它們并不必然擁有共同終點，還應包括不與任何國際地表水相聯的跨國界地下水，即封閉地下水。國家對處于本國領土范圍內的國際水資源享有永久主權，流域各國享有公平和合理利用國際水資源的主權權利，但各國也有義務在利用國際水資源時不對他國造成重大損害。國際水資源是流域各國的共享資源，水資源共享原則是對國際水資源進行一體化管理的首要條件。目前，世界上大部分國際河流和湖泊流域既存在開發(fā)和利用國際水資源的國際合作，也存在現行和潛在的

6、沖突。以公平和合理利用原則為核心和靈魂的國際水法，有助于避免和解決國際水資源利用沖突。 第三章對國家水權理論進行了梳理和評價，指出公平和合理利用原則的現行理論基礎是有限領土主權理論，但是正日益受到共同利益理論的影響，并對共同利益理論的關鍵術語、實現途徑等問題進行了補充闡述。國家水權理論是在國際水資源利用爭端及其解決過程中逐漸出現的。絕對領土主權理論、絕對領土完整理論和在先占用主義只維護一國的權利和利益，遭到國際社會的普遍拋棄。解

7、決國際水資源利用沖突的關鍵是平衡各沿岸國的主權權利和利益，于是國家水權的現行理論，包括有限領土主權理論和共同利益理論應運而生。有限領土主權理論作為絕對領土主權理論和絕對領土完整理論的混合，能夠平衡國際水道不同沿岸國之間的權利和利益，因此被國際社會普遍接受，已成為國家水權的支配性理論，構成習慣國際法原則。但是這一理論強調國家主權的維護和國家利益的滿足在國際水資源利用中的核心地位，不利于對國際水資源和水生生態(tài)系統的保護。共同利益理論以生態(tài)系

8、統為本位，旨在實現對國際流域水資源的一體化管理和最佳利用，是目前最先進、最理想的國家水權理論。但是共同利益理論操作起來很困難，應對這一理論進行補充，澄清關鍵術語的含義，明確實現共同利益的具體措施。 第四章從實然法的角度，對公平和合理利用原則的含義、地位、特點、運用、發(fā)展趨勢等問題作了具體的論述和分析。公平和合理利用原則以有限領土主權理論為基礎，它承認和評估共享水資源的所有國家的共享性和競爭性的利益。在公平和合理利用原則的形成過程

9、中，美國最高法院的司法實踐以及美國與加拿大的哥倫比亞河條約體制作出了不可磨滅的貢獻。公平和合理利用原則的實施需要通過權衡國際水道各沿岸國的科學、經濟和其他因素來實現，國家有義務考慮除了公平和合理利用的因素清單以外的所有相關因素。公平和合理利用原則具有鮮明特點，它既確立了沿岸國的法律權利，也提供了這種權利的分配框架，是各沿岸國之間利益權衡的結果，靈活性是靈魂，但是缺少確定性和可預期性。公平和合理利用原則也在不斷地發(fā)展，并且呈現出以下發(fā)展趨

10、勢：從以有限領土主權理論為基礎，到有限領土主權和共同利益理論并重；從強調權利到權利與義務并重；明確提出了公平參與的概念和公平參與的權利；日益重視對人類基本需求的滿足。哥倫比亞河條約體制確立的公平分享下游收益原則，是公平和合理利用原則的體現，在其他條約中也得到確立和運用。目前的許多國際水爭端都可嘗試通過公平分享下游收益獲得解決，使爭端國家從競爭對手轉變?yōu)闈撛诘暮献骰锇?，但是應顧及公平和合理利用原則的新發(fā)展，尤其是便利所有沿岸國的公平參與。

11、在瀾滄江—湄公河流域水資源利用中，也可嘗試通過所有沿岸國的公平參與，實現對下游收益的公平分享。 第五章從應然法的角度，探討了公平和合理利用國際水資源的法理內涵，將公平和合理的法理貫穿于論述之中，并對公平和合理利用與可持續(xù)發(fā)展的關系發(fā)表了個人的見解。公平的實質是利益和負擔的合理分配，其具體表現是主體之間在利益和負擔方面達到相對平衡的一種狀態(tài)。從法理角度來講，公平利用國際水資源是指流域各國利用國際流域水資源的實質公平和程序公

12、平，從公平的時空域來說，又指利用國際水資源的代內公平和代際公平。國際流域各國必須公平分配水資源，公平開發(fā)水資源和分享水益，公平分配水資源利用的負擔，適當承擔責任。合理的基本含義是人的行為合乎需要，合乎客觀規(guī)律。合理利用著眼于現有的水資源，而不是開發(fā)新的供水能力滿足水資源需求，其核心是節(jié)約利用。從應然的角度來說，合理利用是公平利用國際水資源的必然要求和重要內容，但是從實然的角度來說，公平利用只注重代內公平，不等于合理利用，兩者的側重點并不

13、相同。公平利用側重于水量和水益的分享，而合理利用則側重于水量的節(jié)約利用，以及水質和水環(huán)境的保護。公平利用與合理利用的關系涉及到水資源利用的經濟價值和生態(tài)價值之間的平衡?？沙掷m(xù)發(fā)展是一項目標，我們正處于實現這一目標的進程之中。公平和合理利用原則完全可以滿足水資源可持續(xù)發(fā)展的需要。 第六章對國際水法的另一基本原則，無害原則進行分析和評價，全面討論了它與公平和合理利用的關系，論證了公平和合理利用的優(yōu)先地位。無害原則以有限領土主

14、權理論為基礎，無害原則中的“損害”既指對水質的損害，也指對現行和潛在用水國用水量的剝奪。無害原則禁止的是重大跨界損害，包括對人的生命或財產、對水的任何有益使用或對水環(huán)境造成損害的國際水道污染。公平和合理利用與無害利用之間的關系是國際水資源利用實踐中最重要的問題之一，但是這一問題長期以來懸而未決。從應然的角度來講，兩者都是國家主權原則的體現和延伸，均以有限領土主權作為其理論基礎，共同服務于共享水資源的利用和保護，因此沒有等級次序之分，而是

15、相互聯系、相互補充的關系。然而這只是一種理想的狀態(tài)。現行國際經濟和政治秩序的核心仍是國家利益，在國際水資源利用實踐中，同流域的上游國和下游國由于其自然條件的差異，追求的國家利益不同，主次有別，往往發(fā)生沖突。上游國普遍主張公平利用優(yōu)先，下游國則認為無害原則是支配性原則。在兩個原則的適用發(fā)生沖突時，公平和合理利用具有優(yōu)先地位。理由是：公平和合理利用原則優(yōu)先能夠保障國家水權和發(fā)展權的實現；全球普遍性公約的文本也支持公平和合理利用原則優(yōu)先；適用

16、公平和合理利用原則是解決國際水爭端的最好辦法；公平和合理利用原則能夠實現環(huán)境保護的目標；公平是資源利用的最終目標。 第七章著重探討國際水資源利用領域的國際合作制度架構，為公平和合理利用原則的運用，以及國際水資源利用沖突的預防和解決提供了一些思路。國際合作是流域各國在利用國際水資源的過程中應承擔的國際義務，是公平和合理利用國際水資源，預防和解決國際水爭端的基本途徑，合作的基礎是主權原則和善意原則。國際水資源利用領域的國際合

17、作法律制度包括交流數據和信息、通知、談判與協商、達成流域水條約、建立流域組織機構、和平解決國際水爭端等。數據和信息的收集和交換是國際合作的首要步驟，是國際水條約形成的基本因素；流域國在從事可能對其他流域國造成重大不利影響的水資源利用活動之前，有義務及時通知這些可能受影響國；流域各國應就利用國際水資源的實際或潛在問題彼此協商，以期達成可接受的解決辦法；談判達成全流域的、多目的的條約是公平和合理利用國際水資源的較為理想的途徑，也應當是未來的