專利聯營反壟斷規(guī)制研究.pdf

1、在知識經濟時代，創(chuàng)新成為推動經濟發(fā)展的最重要動力。作為促進創(chuàng)新的兩種政策工具，反壟斷法與知識產權的意義尤其重大。反壟斷法與知識產權行使之間的相互作用不僅對于經濟活力的影響重大，而且也引發(fā)了許多重要的法律問題。在專利權與反壟斷法關系上，一個特有的挑戰(zhàn)是：專利聯營被諸多公司越來越多地使用并有可能帶來反競爭的效果，反壟斷法應如何對此類知識產權聯合許可行為進行有效規(guī)制。專利聯營是兩個或兩個以上的專利權人通過某一實體組織將其組合專利相互許可或共同

2、許可給第三方的協(xié)議。根據不同的標準，專利聯營可以分為不同的類型，不同類型的專利聯營具有不同的競爭效果。在150多年的歷史中，反壟斷法成為影響專利聯營發(fā)展的重要因素。對專利聯營進行經濟學分析可以有助于了解專利聯營正當性的理論基礎。對這些基本問題的深入研究有助于加深對專利聯營與反壟斷法關系的正確認識。專利聯營具有促進競爭和損害競爭的雙重效應，兩種效應的復雜交織歷來成為各國公共政策關注的核心問題。一方面，專利聯營降低了交易成本，促進了技術的利

3、用和傳播，通過分散研發(fā)風險激勵了創(chuàng)新，提高了企業(yè)的競爭力及促進了規(guī)模經濟的形成，從而產生了促進競爭的重大效率；另一方面，專利聯營也具有反競爭的效果，如協(xié)助或固定價格、阻礙創(chuàng)新、排斥競爭性技術、或者造成市場進入的障礙等。民法上的禁止權利濫用原則、專利法上的利益平衡原則、經濟法上的效率原則向我們提供了規(guī)制這種負面競爭效應的法理依據。從規(guī)制方式上看，對專利聯營的法律規(guī)制既有來自專利法內部的限制，也有來自民法和反壟斷法等外部的限制。反壟斷法的性

4、質與特點決定了它是規(guī)制專利聯營最重要的工具。從規(guī)制模式上看，對專利聯營的法律規(guī)制存在單一式和混合式之分。盡管規(guī)制的方式和模式可能不同，但規(guī)制的目的都是為了促進其正面效應，抑制其消極影響。美國、歐盟、日本和我國臺灣地區(qū)運用反壟斷法規(guī)制專利聯營的歷史向我們展示了這些國家或地區(qū)法律規(guī)制路徑的演變。在美國，專利聯營的反壟斷規(guī)制經歷了一個由基本豁免——本身違法為主——合理原則為主的演進過程。在歐盟，專利聯營曾在很長時間內被排斥在集體豁免之外，但隨

5、著個別豁免的終止以及2004年指南的出臺，附條件的集體豁免開始走上了歐盟歷史的舞臺。日本對專利聯營從嚴格管制到積極扶持的態(tài)度，體現了一個技術落后國家成長為技術先進國家的反壟斷政策的演變，而臺灣地區(qū)的反壟斷規(guī)制則提出了更多的現實層面問題。所有這些，都為我國反壟斷法如何規(guī)制專利聯營提供了重要的借鑒和啟示。近年來，專利聯營已經成為我國熱烈討論的一個話題。在過去，人們過多關注的是專利聯營的反競爭效果，如DVD 專利聯營、MPEG-2 專利聯營、

6、ATSC專利聯營等收取的壟斷性高價和歧視性待遇等。但近來，人們開始日益重視專利聯營促進競爭的效果，國內企業(yè)組建專利聯營的活動正在如火如荼地開展。在信息技術領域和其他領域，都出現了專利聯營的身影，其中，Avs專利聯營由于較好地兼顧了許可人、被許可人和社會公眾的利益，因而堪稱我國專利聯營當中的典范。盡管我國專利聯營在抵制跨國專利聯營過高收費等方面具有積極的意義，但是其在組建和運作中產生的法律問題也不容忽視。目前，我國已經初步建立起了以反壟斷

7、法為主的法律規(guī)制制度，但由于這些法律都或多或少地存在一定的局限性，因此有必要從體系上加以協(xié)調。我國反壟斷法實施后，如何運用反壟斷法來分析專利聯營成為一個重要而迫切的問題。在知識經濟時代，對知識產權的充分保護和對濫用行為的有效規(guī)制同等重要，這方面的挑戰(zhàn)主要在于如何將專利聯營的合法行為與限制競爭的非法行為區(qū)分開來。只有當知識產權持有人行使這些權利時超出法律的范圍，反壟斷法才應當限制他們的行為，這就要求反壟斷法應當謹慎以防止限制知識產權的合法