股東派生訴訟制度研究——以公司治理為視角.pdf

1、股東派生訴訟制度是公司法一個偉大的創(chuàng)設,通過訴訟手段有效救濟了公司“內部人控制”下的公司治理失靈,從公司治理結構外部提供了一個及時的監(jiān)督體制,有利于促進公司治理。2005年我國新修訂的公司法也引進了股東派生訴訟制度,但是制度規(guī)定還是比較籠統(tǒng),缺乏可操作性。
　　 正是基于上述原因,本文通過對外國幾個主要國家的股東派生訴訟制度的具體設計及不同公司治理模式進行對比分析,以期完善我國股東派生訴訟制度,進而促進我國公司治理。
　　

2、 本文分為四部分,第一部分作為開篇,研究了股東派生訴訟的基本理論,包括股東派生訴訟的內涵和理論基礎,在內涵部分通過對股東派生訴訟的基本概念、特點及與其他訴訟制度進行對比分析使股東派生訴訟的內涵更加明晰,對派生訴訟有一個整體的把握。通過對派生訴訟的理論進行研究更加明確派生訴訟產生的理論依據和必然存在的價值。
　　 第二部分分析了股東派生訴訟的歷史演進,通過對派生訴訟的產生、發(fā)展的路徑研究,筆者得知該制度存在的歷史必然性,并在不斷

3、的發(fā)展中完善,而我國的派生訴訟純屬舶來品,需要司法實踐中的不斷完善。
　　 第三部分也即本文的亮點,筆者從公司治理的角度研究了國外幾個主要國家不同的公司治理模式并發(fā)現,任何一種治理模式均不可能盡善盡美,杜絕“內部人控制”的現象,所以需要股東派生訴訟事后救濟。股東派生訴訟制度的本質價值在于它是平衡公司內部控制權與外部股東權,所有權與經營權、股東濫用訴權與內部人濫用經營權的關鍵,是公司治理諸要素得以保持博弈均衡的調節(jié)器,是公司治理中

4、董事、高管和控股股東義務得以實現的最后保障。
　　 第四部分也即本文的核心,筆者通過對比分析國外幾個國家比較成熟的股東派生訴訟制度,并結合我國的公司法環(huán)境和實踐,總結出適合我國的派生訴訟制度,對完善我國股東派生訴訟提供寶貴的建議。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于從公司治理的視角研究了我國股東派生訴訟制度在公司治理中的價值和作用,并從派生訴訟主體資格、股東派生訴訟的訴前請求程序、法院在股東派生訴訟中的權限及訴訟費用的補償和擔保制