外部性問題解決的經(jīng)濟法進路研究.pdf

1、外部性最早是由西方經(jīng)濟學家作為“市場失靈”的重要表現(xiàn)之一而提出來的。對于外部性,我國的盛洪教授指出,廣義地說,經(jīng)濟學曾經(jīng)面臨的和正在面臨的問題都是外部性,有的是已經(jīng)解決的外部性,有的是正在解決的外部性。這表明由外部性引發(fā)的外部性問題存在于時間上的永恒性與空間上的普遍性。因此,對于外部性問題的研究首先是從經(jīng)濟學領域開始的,而后又波及到倫理學、法學、政治學、社會學、人口學等領域。
　　“外部性”是一個內(nèi)容十分廣泛的概念,不同的學科都可

2、以從各自的視域出發(fā)對它的內(nèi)涵進行揭示,而對由外部性引發(fā)的外部性問題的解決也有多種進路,本文所關注的是外部性問題的制度克服。美國著名制度經(jīng)濟學家科斯曾經(jīng)精辟的指出,外部性問題的解決可以有市場方案與政府方案,但是他又認為,任何市場方案都是依賴于一系列由立法者和法院創(chuàng)設的法律規(guī)則來實現(xiàn)的。這里他強調(diào)了法律對外部性問題規(guī)制的必然性。奧地利經(jīng)濟學家米瑟斯也主張,所有負外部性問題都可以通過改革受損責任法律,以及消除妨礙私人所有權實施的制度壁壘得以解

3、決。這里他指出了我們尋求外部性問題法律解決的有效途徑。
　　關于外部性問題的經(jīng)濟法解決,李昌麒教授指出,對于法學研究者來講,我們又不能把我們對外部性的研究停留在經(jīng)濟學的層面,而是要透過對經(jīng)濟學家們所揭示的外部性的表現(xiàn)尋求解決外部性的“法律藥方”。作為國家干預經(jīng)濟的基本法律形式的經(jīng)濟法必然能夠在外部性問題解決方面能夠發(fā)揮重要的作用。張守文教授也認為,從法學上說,法學研究在很多情況下是在解決外部性問題,經(jīng)濟法也不例外。本文認為,在外部

4、性問題解決上，經(jīng)濟法不僅應有所作為,而且應當有更大的作為。本文試圖從經(jīng)濟法視域解讀出發(fā),探索外部性問題解決的經(jīng)濟法進路。
　　本文分為三篇。首先是基礎篇:包括第一、二章。主要考察了經(jīng)濟學對外部性的揭示并從法學視角對外部性進行了審視;回顧了倫理學、經(jīng)濟學和法學視野中外部性問題解決的進路并進行反思,以為經(jīng)濟法解決方法提供鋪墊;其次是本論篇:包括第三、四、五章。主要是對外部性問題經(jīng)濟法解決的原理、基本出發(fā)點、路徑等進行理論解析。最后是實

5、踐篇:包括第六、七章。主要是從實踐出發(fā)探討外部性問題的經(jīng)濟法解決。首先,在外部性問題的事前解決方面,對我國市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)、交換、分配、消費四個領域中外部性問題的經(jīng)濟法解決進行實證分析;然后,在分析傳統(tǒng)訴訟機制解決外部性問題的局限性的基礎上，提出建立公益經(jīng)濟訴訟機制實現(xiàn)外部性問題的事后解決,并在此基礎上提出了具體的制度創(chuàng)新建議。
　　第一章經(jīng)濟學和法學視野中的外部性。把經(jīng)濟學術語“外部性”引入法學研究領域,首先還必須回到經(jīng)濟學是

6、怎樣揭示外部性的。如果對外部性本身沒有相當?shù)陌盐?那么要找出解決外部性問題的法律進路就會出現(xiàn)問題。因此,本章主要考察了經(jīng)濟學對外部性的揭示并從法學視角對外部性進行了審視。首先,考察了經(jīng)濟學家對外部性的揭示。然后,從法學視角對外部性進行審視。最后找出了經(jīng)濟學和法學關注外部性的共同取向。結論是:外部性概念可以引入法學研究領域,從而為下文外部性問題的法學解決進路奠定了基礎。
　　第二章外部性問題解決的主要進路考察及其反思。本章考察了外部

7、性問題解決的主要進路,包括倫理學視野、經(jīng)濟學視野以及法學視野中外部性問題的解決進路。重點是對外部性問題的倫理學、經(jīng)濟學視野下的解決進路進行了反思以及對法學視野中的民法方法、行政法方法進行了反思。結論是:在解決外部性問題的進路中,1.法律解決進路優(yōu)于倫理解決進路;2.作為正式制度的法律解決進路與作為非正式制度的倫理解決進路、作為制度方法的政府干預方法與作為非制度的市場解決方法必須結合才能有效解決外部性問題;3.作為構成整個法律體系的各個部

8、門法,如民法、行政法、刑法等在解決外部性問題中也必須互動與合作;4.在總結與反思的基礎上提出了一個假設,即經(jīng)濟法解決外部性問題方法具有明顯的優(yōu)勢,從而為下文經(jīng)濟法解決外部性問題的論述奠定基礎。
　　第三章經(jīng)濟法解決外部性問題的原理:理論基礎與內(nèi)在機理。本章主要從理論基礎和內(nèi)在機理兩個方面論述了經(jīng)濟法解決外部性問題的基本原理。其中理論基礎包括:政治學基礎、經(jīng)濟學基礎、社會學基礎、倫理學基礎、法理學基礎;內(nèi)在機理包括:從經(jīng)濟法起源于克

9、服市場失靈、經(jīng)濟法凸顯社會本位觀、經(jīng)濟法豐富的軟法性質(zhì)、經(jīng)濟法對權利義務傾斜性配置、經(jīng)濟法的公私法融合趨勢、外部性問題的事前預防和事后救濟、經(jīng)濟法的人性假設等角度分析經(jīng)濟法解決外部性問題的可能性與必然性。結論是:經(jīng)濟法解決外部性問題具有深厚的理論基礎和特殊的內(nèi)在機理。
　　第四章經(jīng)濟法解決外部性問題的基本出發(fā)點:價值與理念。本章主要從價值和理念兩個方面論述了外部性問題經(jīng)濟法解決的基本出發(fā)點。其中,經(jīng)濟法解決外部性問題的價值包括實質(zhì)

10、公平價值和社會效益價值。這里的實質(zhì)公平區(qū)別于民法上的形式公平,社會效益區(qū)別民法上的個人效益,因而更加有利于解決外部性問題;經(jīng)濟法解決外部性問題的理念包括社會和諧理念和科學發(fā)展理念。社會和諧理念中包括人與生態(tài)的和諧以及人與社會的和諧;科學發(fā)展理念包括發(fā)展是擴展人權的發(fā)展以及發(fā)展是科學的發(fā)展,因而有利于外部性問題的解決。結論是:經(jīng)濟法解決外部性問題的基本出發(fā)點是追求社會的實質(zhì)公平和社會整體效益,追求社會的和諧和科學發(fā)展,從而解決外部性問題。

11、
　　第五章經(jīng)濟法解決外部性問題的路徑:以經(jīng)濟法功能為視角。本章主要以經(jīng)濟法功能為視角,圍繞經(jīng)濟法的激勵功能、信息傳遞功能、規(guī)制公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能論述了外部性問題經(jīng)濟法解決的具體路徑。其中,經(jīng)濟法的激勵功能的發(fā)揮主要體現(xiàn)為對正外部性問題的解決;經(jīng)濟法的信息傳遞功能、規(guī)制公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能主要體現(xiàn)為對負外部性問題的解決。結論是:經(jīng)濟法通過法律激勵、信息傳遞、規(guī)制公共產(chǎn)品供給以及優(yōu)化資源配置的是解決

12、外部性問題的有效路徑。
　　第六章經(jīng)濟法解決外部性問題的實踐:我國經(jīng)濟法解決外部性問題的實證分析。本章主要以我國社會化大生產(chǎn)“四個環(huán)節(jié)”中外部性問題經(jīng)濟法解決為研究對象,分析了經(jīng)濟法在事前解決這些領域中外部性問題的理論基礎和具體途徑:以企業(yè)社會責任經(jīng)濟法制規(guī)范為視域,論述了生產(chǎn)領域外部性問題的經(jīng)濟法解決;以交易公平的經(jīng)濟法制保障為視域,論述了交換領域外部性問題的經(jīng)濟法解決;以經(jīng)濟法保障財富實質(zhì)公平分享為視域,論述了分配領域外部性問

13、題的經(jīng)濟法解決;以公民環(huán)境權的經(jīng)濟法制保障為視域,論述了消費領域外部性問題的經(jīng)濟法解決。結論是:經(jīng)濟法體系中的市場主體法律制度、市場秩序法律制度、宏觀調(diào)控法律制度、可持續(xù)發(fā)展法律制度以及社會分配法律制度都是解決外部性問題的經(jīng)濟法律制度,有利于解決社會化大生產(chǎn)“四個環(huán)節(jié)”中的外部性問題。
　　第七章經(jīng)濟法解決外部性問題的實現(xiàn)機制:公益經(jīng)濟訴訟。本章首先從外部性問題的事后解決方面指出了傳統(tǒng)訴訟機制的局限性。然后分析了公益經(jīng)濟訴訟與外部

14、性問題、經(jīng)濟法的關系,論證了公益經(jīng)濟訴訟制度在解決外部性問題中的特殊功能及意義。最后,重點提出了構建公益經(jīng)濟訴訟制度解決外部性問題的具體建議,包括:拓寬外部性訴訟案件原告適格標準、合理配置外部性訴訟案件原被告舉證責任、賦予法院處理外部性訴訟案件特別職權、建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟審判庭、確立有利于外部性訴訟案件原告的訴訟費用原則、建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟訴訟激勵機制等。結論是:基于外部性訴訟案件的公益性需要一種新型的訴訟機制——公益經(jīng)