美國證券仲裁制度研究.pdf

1、中國的證券業(yè)在進入2000年以后發(fā)展勢頭突飛猛進，尤其進入2007年以及2008年的上半年，中國的證券業(yè)更是紅火興旺，百姓掀起了一浪高過一浪的炒股人潮。但是，在2008年底席卷世界的金融危機使中國證券業(yè)的發(fā)展受到嚴重考驗，大量證券糾紛的出現(xiàn)，使法院不堪負累。加之證券糾紛本身的自由化和全球化，以及證券糾紛的復(fù)雜性和專業(yè)性，使得法院在解決糾紛時不盡人意。相比之下，遠在大洋彼岸的美國，在解決證券糾紛時卻顯得游刃有余。原因很簡單，因為美國擁有世

2、界最為先進的解決證券糾紛的證券仲裁制度。雖然，中國仲裁貿(mào)易委會已經(jīng)制定了《金融仲裁規(guī)則》，并且已經(jīng)有一些城市建立了金融仲裁機構(gòu)，開始少量的解決證券糾紛，但是，和美國證券仲裁制度相比，我國的證券仲裁還處在初級發(fā)展階段，沒有形成相應(yīng)的制度體系，因此，筆者強烈建議仿效美國經(jīng)驗建立我國證券仲裁制度。
　　本文共分為四章。第一章主要從美國證券仲裁的概述入手，介紹美國證券仲裁的概念、美國證券仲裁的范圍以及美國證券仲裁制度的建立與演進。其中，最

3、為重要的是筆者將以時間為主線介紹美國證券仲裁制度的發(fā)展歷史，并引出美國證券仲裁史上最為重要的判例，為之后成功經(jīng)驗的借鑒打下伏筆。
　　文章的第二章主要是從具體的介紹美國證券仲裁制度的相關(guān)機構(gòu)和相關(guān)規(guī)則入手，并深入介紹美國證券仲裁與普通仲裁的不同之處即證券仲裁員和證券仲裁一般程序，以此來凸現(xiàn)美國證券仲裁制度的具體優(yōu)勢。
　　文章的第三章是一個承上啟下的過渡章節(jié)，重要性不容忽視。筆者在此總結(jié)出美國證券仲裁的具體特點，并且充分分析

4、了美國證券仲裁制度成功的原因，為下文的具體借鑒作了整理歸納。
　　本文的第四章，是文章的核心章節(jié)。筆者首先介紹了中國證券仲裁的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上充分分析論證在中國建立證券仲裁的必要性和可行性。最后提出筆者的觀點即明確中國證券仲裁制度的立法體例、相關(guān)法律規(guī)則的構(gòu)建建議、建立中國證券仲裁機構(gòu)、建立中國證券仲裁制度的監(jiān)督體系以及如何更好的支持證券仲裁制度的建立和發(fā)展。
　　最后，本文認為，證券仲裁法律制度對于構(gòu)建我國證券爭議解決機