國際規(guī)范影響下的國內(nèi)制度改革.pdf

1、國際規(guī)范是國際社會中具有約束力的規(guī)則集合體。具有較高權(quán)威性的國際規(guī)范形成了規(guī)范團(tuán)體，規(guī)范團(tuán)體直接影響著國家的行動空間和行動效力。為了加入規(guī)范團(tuán)體，獲得成員資格，國家需要進(jìn)行國內(nèi)制度改革以達(dá)到規(guī)范團(tuán)體的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。面對國內(nèi)利益集團(tuán)等社會力量的各種利益訴求，政府需要為引入新的規(guī)范和理念、開展制度改革而進(jìn)行國內(nèi)動員。通過媒體的作用引導(dǎo)社會輿論，達(dá)成支持改革的共識。國家為了盡快加入規(guī)范團(tuán)體，往往將成員資格本身作為外交目標(biāo)，這樣就導(dǎo)致了正式加入規(guī)范

2、團(tuán)體之后面對國內(nèi)改革與正式成員標(biāo)準(zhǔn)的差距。面對這樣的問題，以及國際規(guī)范中存在的一些不合理因素，國家試圖對國際規(guī)范進(jìn)行改造。
　　 國際規(guī)范的權(quán)威性由兩個指標(biāo)來衡量：社會確認(rèn)和制度化水平。社會確認(rèn)是指接受和認(rèn)可規(guī)范的個體數(shù)量和規(guī)模，以及規(guī)范是否具有公平性。接受規(guī)范的個體數(shù)量越多，規(guī)范的社會確認(rèn)程度越高，也越容易對尚未接受規(guī)范的個體產(chǎn)生吸引力。制度化水平是指國際規(guī)范的規(guī)則內(nèi)容是否明確嚴(yán)密，是否具有較為健全的組織結(jié)構(gòu)和議事程序，以及是

3、否擁有針對違規(guī)行為的嚴(yán)格懲罰機(jī)制。
　　 以規(guī)范為基礎(chǔ)并擁有集體互動和溝通的個體形成了規(guī)范團(tuán)體，每個個體均將自身看作是歸屬團(tuán)體的一份子，規(guī)范團(tuán)體也因此具有內(nèi)聚性。為了確保團(tuán)體的存續(xù)，團(tuán)體通過例行監(jiān)督和評估維持成員對規(guī)范的遵守和對團(tuán)體的忠誠。規(guī)范團(tuán)體具有內(nèi)部同化力，成員共享相同的準(zhǔn)則和價值觀念，具有統(tǒng)一一致的行為特征。同時，團(tuán)體也具有外部擴(kuò)張性，以規(guī)范權(quán)威性為基礎(chǔ)，在團(tuán)體正式成員的示范和推廣下，團(tuán)體吸引新成員加入，并影響著外部國家

4、對國家利益的界定及其行動空間。規(guī)范的權(quán)威性越高，正式成員推廣規(guī)范的行動遇到的障礙越少。
　　 國際規(guī)范團(tuán)體形成了龐大的規(guī)范網(wǎng)絡(luò)，國家無法獨(dú)立于這種網(wǎng)絡(luò)之外。國家追求具有權(quán)威性的國際規(guī)范團(tuán)體的成員資格，以擴(kuò)大行動空間和提高行動效力。每個規(guī)范團(tuán)體都有其成員資格的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入門檻，權(quán)威性越高的規(guī)范團(tuán)體，加入團(tuán)體的門檻越高，對新成員履行規(guī)范的意愿和能力的審核越嚴(yán)格。為了獲得成員資格，達(dá)到規(guī)范團(tuán)體的要求，國家學(xué)習(xí)規(guī)范的具體內(nèi)容并進(jìn)行相關(guān)的制

5、度改革。為了排除改革的阻力，國家需要進(jìn)行社會動員，把獲得規(guī)范團(tuán)體成員資格的目標(biāo)引入到國家重要議事日程之中，以積聚充足的對改革的支持。國家獲得成員資格后，就會面對正式成員資格帶來的對履行規(guī)范的要求。而國內(nèi)改革往往無法在短時間完成，因此國家在國內(nèi)以及在國際上面臨諸多問題。國家試圖使國際規(guī)范能夠涵蓋自身的利益訴求，更具代表性和普適性。越是具有高度權(quán)威性的規(guī)范，修訂規(guī)則的條件越嚴(yán)格，往往只會在分支規(guī)則上進(jìn)行一定的修改，而不會影響到核心規(guī)則。

6、r>　　 中國、俄羅斯與FATF的案例表明，具有高度權(quán)威性的FATF《40+9項(xiàng)建議》直接影響著兩國在國際金融領(lǐng)域的行動空間和效力，兩國開始從游離于該規(guī)范團(tuán)體之外轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)可該規(guī)范的價值，兩國對自身國家利益的界定發(fā)生了變化。通過金融領(lǐng)域的國際交往，兩國開始意識到反洗錢的重要性，并將其作為重要的需要盡早與國際接軌的事務(wù)。通過國內(nèi)動員和模仿學(xué)習(xí)《40+9項(xiàng)建議》的規(guī)則，兩國進(jìn)行了相關(guān)領(lǐng)域的大力改革并最終加入了FATF。俄羅斯雖然開始在FAT

7、F和美國壓力之下進(jìn)行國內(nèi)改革，但經(jīng)過一定時間的互動后，開始自愿主動地按照FATF的要求進(jìn)行制度建設(shè)，并得到了FATF及其成員的認(rèn)可。加入WTO是中國自20世紀(jì)80年代以來一直尋求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，為了獲得WTO成員資格，中國進(jìn)行了龐大的國內(nèi)制度改革，其中知識產(chǎn)權(quán)制度改革是重要的組成部分。WTO在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的協(xié)議-TRIPs是世界上最具權(quán)威性的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范。中國的國內(nèi)改革基本是按照TRIPs的要求進(jìn)行。印度和巴西作為WTO的成員，也為保持其成