公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究.pdf

1、21世紀(jì)是競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，面對(duì)如此激勵(lì)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)取得優(yōu)勢(shì)的主要依靠核心競(jìng)爭(zhēng)力。而加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。目前，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)主要為引進(jìn)，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，對(duì)外部的依賴較大。分析造成我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)的原因有外在的，也有內(nèi)在的。外部，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新體系還沒(méi)有真正建立起來(lái)，區(qū)域創(chuàng)新體系也正在建立之中;內(nèi)部，企業(yè)研發(fā)投入較低，技術(shù)創(chuàng)新的人力、物力支持不足。但是，造成這種情況最根本的原因是企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的積極性

2、。隨著技術(shù)創(chuàng)新的重要性日益凸現(xiàn)，許多學(xué)者從企業(yè)組織、研究與開(kāi)發(fā)、核心能力、能力匹配、人力資源開(kāi)發(fā)等角度對(duì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素進(jìn)行了大量研究。但是，從公司治理角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的根本影響卻很少進(jìn)行研究。本文通過(guò)對(duì)所有權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)三方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力、能力、決策等方面影響的分析，得出了公司治理結(jié)構(gòu)影響技術(shù)創(chuàng)新行為作用機(jī)理的分析框架。
　　公司治理結(jié)構(gòu)在降低交易成本，增加決策的科學(xué)性和提高效率方面起到重要作

3、用。例如可以通過(guò)設(shè)計(jì)特定的監(jiān)控機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，減少組織中人的行為的不確定性。公司治理結(jié)構(gòu)是一種規(guī)范人的行為準(zhǔn)則，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是在已經(jīng)存在的公司治理結(jié)構(gòu)框架下進(jìn)行的。具體來(lái)說(shuō)公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的有以下四個(gè)方面的影響:首先公司治理結(jié)構(gòu)不同，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的供給方式獲取途徑不同，因此公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的能力進(jìn)行影響;其次不同的公司治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致利益相關(guān)者在企業(yè)內(nèi)部有不同的合作機(jī)制，因此影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力以及技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇;

4、再次治理機(jī)制不同，對(duì)重大問(wèn)題決策的科學(xué)性和有效性不同，因此公司治理結(jié)構(gòu)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策效率;最后技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效也要受到公司治理結(jié)構(gòu)的影響而形成不同的評(píng)價(jià)。因此，公司治理是技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力。在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，公司治理結(jié)構(gòu)的完善必須要共同進(jìn)行。技術(shù)創(chuàng)新成功需要以下四個(gè)方面的條件:第一是減少創(chuàng)新決策的不確定性，增強(qiáng)其科學(xué)性;第二要發(fā)揮利益相關(guān)者的作用，同時(shí)注意大環(huán)境條件，以此來(lái)滿足創(chuàng)新系統(tǒng)性的要求;第三要充分必須發(fā)揮經(jīng)理人的作用，因?yàn)?/p>

5、經(jīng)理人才是技術(shù)創(chuàng)新的決策者和實(shí)施者，改善激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)企業(yè)家的創(chuàng)新積極性;第四為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備盡量多的資金來(lái)源，用來(lái)克制創(chuàng)新收益之滯后的問(wèn)題。
　　通過(guò)公司治理結(jié)構(gòu)可以為以上四個(gè)措施提供有效的途徑。由于不同的股東投資目標(biāo)不相同，因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度也不相同。董事是公司治理的核心，通過(guò)其人員構(gòu)成和數(shù)量等多方面因素在多個(gè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)影響。而經(jīng)理人作為企業(yè)的運(yùn)營(yíng)者和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的決策人、實(shí)施人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新更是影響巨大，因此必須調(diào)動(dòng)經(jīng)理人

6、的積極性，使其有足夠的動(dòng)力和能力來(lái)考慮企業(yè)的長(zhǎng)期利益，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文正是通過(guò)分析企業(yè)治理結(jié)構(gòu)影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理，得出第四章實(shí)證分析變量。通過(guò)第四章的實(shí)證分析結(jié)果印證第三章的結(jié)論。
　　通過(guò)實(shí)證分析可以證實(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)因素、體制因素等多個(gè)方面的影響，但公司治理結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)主要因素。其中經(jīng)理人的年薪與研發(fā)費(fèi)用程較高的正相關(guān)，表明通過(guò)增大對(duì)經(jīng)理人的激勵(lì)會(huì)提高經(jīng)理人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視，從而有利于企業(yè)的技

7、術(shù)創(chuàng)新。提高經(jīng)理人的薪酬也會(huì)減少道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有利于調(diào)動(dòng)經(jīng)理人技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提高企業(yè)績(jī)效。但技術(shù)創(chuàng)新與獨(dú)立董事的相關(guān)性在實(shí)證分析的結(jié)果中不能得到印證，這是由于我國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)立董事一方面獨(dú)立性不強(qiáng)，另一方面企業(yè)對(duì)獨(dú)立董事的重視程度不高，因此獨(dú)立董事對(duì)公司的決策影響有限。另外我國(guó)的獨(dú)立董事激勵(lì)不足，卻要承擔(dān)較大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)甚至一個(gè)專家學(xué)者可能兼任家企業(yè)，這樣也不能保證董事會(huì)的出席率，使獨(dú)立董事機(jī)制流于形式，不能完全的履行職責(zé)。然而增大

8、董事會(huì)的持股比例，有利于激勵(lì)董事對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略如技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加的積極，從而有利于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展。國(guó)有大股東持股比例的增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在不利影響，這是由于國(guó)有股東目標(biāo)多元化，如需要關(guān)注就業(yè)、稅收、社會(huì)穩(wěn)定等多個(gè)方面的因素，而不是企業(yè)利潤(rùn)最大化。但是國(guó)有企業(yè)中存在同等行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)兵，例如海信集團(tuán)雖然是國(guó)有企業(yè)，但其技術(shù)創(chuàng)新能力在電器行業(yè)中居于首位，因此本文第五章將海信集團(tuán)的公司治理結(jié)果和技術(shù)創(chuàng)新概況進(jìn)行介紹，分析其技術(shù)創(chuàng)新體系及保障

9、措施，分享成功經(jīng)驗(yàn)。雖然海信集團(tuán)的公司治理結(jié)構(gòu)存在值得借鑒之處，但作為國(guó)有企業(yè)，其具有其他國(guó)有企業(yè)共有的問(wèn)題，第五章的最后一節(jié)介紹了海信集團(tuán)及我國(guó)其他國(guó)有企業(yè)共同存在的問(wèn)題，如國(guó)有企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)不健全、對(duì)經(jīng)理人和技術(shù)人員的激勵(lì)不足、政府行政任命經(jīng)理人造成經(jīng)理人的創(chuàng)新動(dòng)力不足以及我國(guó)企業(yè)現(xiàn)存的董事會(huì)結(jié)構(gòu)不合理等。根據(jù)以上存在的問(wèn)題在第六章做了分析總結(jié)，分析國(guó)有企業(yè)共同存在問(wèn)題的原因和相應(yīng)的建議。建議對(duì)于我國(guó)國(guó)有企業(yè)，應(yīng)適當(dāng)降低第一大股東持股