中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的影響因素及貿(mào)易救濟(jì)體系研究.pdf

1、投資、消費(fèi)、出口為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”,這三者的情況的好壞會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。出口貿(mào)易除了受到國(guó)外市場(chǎng)需求的影響之外,還會(huì)受到進(jìn)口國(guó)的各種貿(mào)易壁壘的制約,其中反傾銷(xiāo)已逐漸發(fā)展成為一種貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)形式。
　　 反傾銷(xiāo)現(xiàn)已成為WTO成員用以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè),抵制不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的最主要手段,但是有的國(guó)家濫用反傾銷(xiāo)手段,使其變成貿(mào)易保護(hù)的工具。中國(guó)是一個(gè)外貿(mào)大國(guó),有較高的對(duì)外貿(mào)易依存度,我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展較多的受制于外貿(mào)的

2、發(fā)展?fàn)顩r。無(wú)論從占比,還是從總量,以及從單個(gè)年度來(lái)看,中國(guó)遭受的反傾銷(xiāo)長(zhǎng)期都位居世界第一,中國(guó)已成為世界反傾銷(xiāo)最大的受害國(guó)。世界對(duì)中國(guó)頻繁的反傾銷(xiāo)已經(jīng)對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。本文圍繞中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究,試圖通過(guò)構(gòu)建相應(yīng)的體系、實(shí)施合理的政策措施來(lái)維護(hù)我國(guó)的合法貿(mào)易利益,有效減少我國(guó)的貿(mào)易損失和貿(mào)易摩擦,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全。
　　 論文在前人研究的基礎(chǔ)上,采用理論與實(shí)際相結(jié)合,重在實(shí)際；

3、實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合,以實(shí)證研究為主；定量分析與定性分析相結(jié)合；總量研究與局部分析相結(jié)合等多種方法。綜合應(yīng)用國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論以及法律等多學(xué)科交叉展開(kāi)研究,從不同的視角對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的影響因素進(jìn)行了詳細(xì)研究,同時(shí)也對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的影響效應(yīng)進(jìn)行來(lái)了詳細(xì)研究,并就如何構(gòu)建反傾銷(xiāo)的二維貿(mào)易救濟(jì)體系進(jìn)行了詳細(xì)的分析,最后還對(duì)貿(mào)易救濟(jì)體系中的關(guān)鍵之處提出了詳細(xì)的政策建議。
　　 本文研究中的創(chuàng)新主要有:

4、
　　 (1)重新測(cè)算了人民幣有效匯率,并分析其對(duì)反傾銷(xiāo)調(diào)查的影響。在研究我國(guó)遭受反傾銷(xiāo)總量的背景下,雙邊匯率無(wú)法反映出人民幣與這些對(duì)華反傾銷(xiāo)國(guó)家貨幣之間的匯率的整體情況,而有效匯率(Effective Exchange Rate,EER)則彌補(bǔ)了上述缺陷。以前的文獻(xiàn)中主要是直接采用IMF公布的人民幣有效匯率進(jìn)行研究,但是這種做法有一定缺陷:IMF選取的樣本國(guó)中缺少了一些主要的對(duì)華反傾銷(xiāo)國(guó)家,比如不包含印度,而印度是現(xiàn)在每年對(duì)華

5、反傾銷(xiāo)數(shù)量最多的國(guó)家；另外IMF公布的有效匯率的基期調(diào)整過(guò)幾次,導(dǎo)致不同時(shí)段的有效匯率不具備可比性,因此人民幣有效匯率需要重新測(cè)算。本文在16個(gè)樣本國(guó)的基礎(chǔ)上再增加了6個(gè)主要的對(duì)華反傾銷(xiāo)國(guó)家,擴(kuò)展到22個(gè)樣本國(guó),另外所有樣本國(guó)都調(diào)整為以1995年為基期,然后重新計(jì)算了人民幣有效匯率。
　　 (2)在國(guó)內(nèi)首次基于非時(shí)間序列定量分析了中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題和微觀因素對(duì)反傾銷(xiāo)裁決的影響。針對(duì)中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的研究主要集中

6、在國(guó)內(nèi)學(xué)者身上,但國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要是采用一般邏輯推理和個(gè)案的研究,專門(mén)就“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題給中國(guó)的反傾銷(xiāo)帶來(lái)多大的負(fù)面影響進(jìn)行定量分析和實(shí)證分析很少,有少數(shù)的實(shí)證研究是基于時(shí)間序列以某個(gè)年份為界設(shè)定一個(gè)虛擬變量來(lái)反映中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的變化,這種研究設(shè)定有一定缺陷。本文在對(duì)華反傾銷(xiāo)裁決的影響因素的研究中,不使用通常的時(shí)間序列,而采用非時(shí)間序列,即以各個(gè)案件的裁決結(jié)果為樣本,定量實(shí)證分析了中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”對(duì)肯定性或否定

7、性裁決以及對(duì)反傾銷(xiāo)稅率高低的影響。另外由于對(duì)于反傾銷(xiāo)影響因素的研究主要集中于宏觀因素,對(duì)微觀因素的研究非常稀少,所以本論文還重點(diǎn)考察各個(gè)案件中具體涉案產(chǎn)品的出口份額變動(dòng)、出口價(jià)格變動(dòng)等微觀因素,定量分析了微觀因素對(duì)反傾銷(xiāo)裁決的影響。
　　 (3)研究了涉案企業(yè)反傾銷(xiāo)勝訴預(yù)期并構(gòu)建了反傾銷(xiāo)二維貿(mào)易救濟(jì)體系。促使涉案企業(yè)積極應(yīng)訴儀靠呼吁是不夠的。其實(shí)每個(gè)涉案企業(yè)都知道不參加應(yīng)訴的嚴(yán)重后果,但是實(shí)際上仍然有一些企業(yè)放棄反傾銷(xiāo)應(yīng)訴。企業(yè)

8、之所以不愿意參加反傾銷(xiāo)應(yīng)訴主要原因在于高額的應(yīng)訴費(fèi)用和缺乏勝訴預(yù)期,因此勝訴預(yù)期狀況對(duì)是否積極應(yīng)訴起到至關(guān)重要的作用。本文研究了預(yù)期結(jié)果如何對(duì)應(yīng)訴行為產(chǎn)生影響、哪些因素對(duì)勝訴預(yù)期有影響、如何改善涉案企業(yè)的勝訴預(yù)期。對(duì)于反傾銷(xiāo)的貿(mào)易救濟(jì)的研究有不少,但沒(méi)有就如何構(gòu)建一個(gè)完整的貿(mào)易救濟(jì)體系進(jìn)行系統(tǒng)研究。完整的貿(mào)易救濟(jì)體系應(yīng)是功能維度和時(shí)間維度在縱向和橫向有機(jī)耦合的二維貿(mào)易救濟(jì)體系。功能維度包括:宏觀的政府部門(mén),中觀的社會(huì)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì),微觀

9、的涉案企業(yè)三個(gè)層次；時(shí)間維度包括:事前的預(yù)警體系、事中的應(yīng)對(duì)措施、事后的彌補(bǔ)策略三個(gè)層次。本文研究了如何將功能維度的組成要素和時(shí)間維度的組成要素進(jìn)行合理的藕合,使其構(gòu)建成為一個(gè)較完整的反傾銷(xiāo)二維貿(mào)易救濟(jì)體系。
　　 論文的主要研究?jī)?nèi)容和結(jié)論如下:
　　 (1)對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)狀況及特征的研究。本文對(duì)1995年至2009年世界對(duì)華反傾銷(xiāo)的情況進(jìn)行了全面的統(tǒng)計(jì)分析。中國(guó)遭受的反傾銷(xiāo)調(diào)查總量達(dá)到761起,對(duì)世界總量的占比達(dá)到2

10、0.7％。中國(guó)遭受最終反傾銷(xiāo)措施總量達(dá)到538起,對(duì)世界總量的占比達(dá)到22.7％。世界對(duì)中國(guó)反傾銷(xiāo)的國(guó)家或地區(qū)達(dá)到29個(gè),而且涉案產(chǎn)品分布是非常廣的,共涉及17個(gè)大類的產(chǎn)品。各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和指標(biāo)都顯示出形勢(shì)的嚴(yán)峻性,顯示出中國(guó)是世界反傾銷(xiāo)最大的受害國(guó)。
　　 (2)對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查的影響因素的研究。首先,運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型從中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查的總量和中國(guó)內(nèi)部視角去研究反傾銷(xiāo)調(diào)查的影響因素,從國(guó)家層面的一些宏觀影響因素去考察后發(fā)

11、現(xiàn),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易狀況、中國(guó)的報(bào)復(fù)能力和中國(guó)的國(guó)際地位三個(gè)方面都會(huì)對(duì)世界對(duì)華反傾銷(xiāo)調(diào)查產(chǎn)生顯著影響,具體影響因素包括:中國(guó)出口、中國(guó)GDP、人民幣實(shí)際有效匯率、中國(guó)進(jìn)口、中國(guó)對(duì)外反傾銷(xiāo)調(diào)查、中國(guó)入世。其次,運(yùn)用條件Logistic技術(shù)研究中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查的影響因素,從產(chǎn)品層面研究發(fā)現(xiàn),對(duì)農(nóng)產(chǎn)品遭受反傾銷(xiāo)產(chǎn)生顯著影響的主要是一些涉案農(nóng)產(chǎn)品的微觀因素,包括農(nóng)產(chǎn)品出口價(jià)格增長(zhǎng)率、農(nóng)產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)占比。這些實(shí)證結(jié)果對(duì)于政府部門(mén)和涉案企業(yè)、

12、行業(yè)協(xié)會(huì)的意義是有差異的,政府部門(mén)進(jìn)行的宏觀監(jiān)控主要是對(duì)總量的監(jiān)控,更多地是把握大局,因此政府部門(mén)更多需要對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易狀況、報(bào)復(fù)能力、國(guó)際地位中的各種影響因素的關(guān)注；而涉案企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)出口涉案產(chǎn)品的個(gè)體或一個(gè)集合,更多地是需要對(duì)自身出口的產(chǎn)品的價(jià)格變動(dòng)、出口份額變動(dòng)這些微觀因素給予高度的關(guān)注。
　　 (3)對(duì)中國(guó)遭受最終反傾銷(xiāo)措施影響因素的研究。由于美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的舉足輕重的地位,它對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)行為具有強(qiáng)烈

13、的示范效應(yīng),而且美國(guó)是最主要的對(duì)華反傾銷(xiāo)國(guó)家之一,因此基于美國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)裁決去研究我國(guó)遭受最終反傾銷(xiāo)措施的影響因素得到的結(jié)果是具有代表性的。運(yùn)用二元Logistic回歸和關(guān)聯(lián)分析方法進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn),對(duì)反傾銷(xiāo)最終裁定結(jié)果產(chǎn)生影響的因素包含涉案產(chǎn)品的微觀因素:涉案產(chǎn)品在美國(guó)進(jìn)口份額、涉案產(chǎn)品的主要輸美國(guó)家出口價(jià)格變動(dòng)率,這再次提醒中國(guó)的涉案企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)要高度關(guān)注涉案產(chǎn)品的微觀因素的變動(dòng)。另外中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”雖然對(duì)肯定性或否定性

14、傾銷(xiāo)裁決結(jié)果不產(chǎn)生顯著影響,但會(huì)顯著影響到反傾銷(xiāo)稅率高低的裁定,即“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”容易導(dǎo)致我國(guó)獲得較高稅率的裁決結(jié)果,因此無(wú)論是從涉案企業(yè)的角度還是國(guó)家的角度,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題都是需要我們認(rèn)真面對(duì)的。
　　 (4)對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)影響效應(yīng)的研究。以非常典型的涉案農(nóng)產(chǎn)品中的蜂蜜產(chǎn)品反傾銷(xiāo)為例,研究了1994年開(kāi)始持續(xù)至今的美國(guó)對(duì)華蜂蜜反傾銷(xiāo)。通過(guò)Johansen檢驗(yàn)和各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析,結(jié)果顯示,美國(guó)的反傾銷(xiāo)沒(méi)有給我國(guó)的蜂

15、蜜出口價(jià)格產(chǎn)生明顯影響,但是我們無(wú)法保證在其它產(chǎn)品的案件中反傾銷(xiāo)也同樣對(duì)出口價(jià)格沒(méi)有影響,因?yàn)榉涿郛a(chǎn)品畢竟是個(gè)案。另外美國(guó)的反傾銷(xiāo)對(duì)我國(guó)蜂蜜出口市場(chǎng)份額、出口收入已經(jīng)造成了嚴(yán)重影響。除了涉案企業(yè)自身要盡力通過(guò)應(yīng)訴、市場(chǎng)多元化等手段減少損失外,政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的積極的貿(mào)易救濟(jì)也顯的非常重要。
　　 (5)對(duì)中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的二維貿(mào)易救濟(jì)體系構(gòu)建的研究。該章研究的貿(mào)易救濟(jì)是指貿(mào)易救濟(jì)的第二層意思,即指我國(guó)為避免國(guó)外對(duì)我國(guó)濫用反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)

16、貼和保障措施帶來(lái)的負(fù)面影響而采取各種政策措施進(jìn)行的貿(mào)易救濟(jì)。涉案企業(yè)應(yīng)訴與否是最終博弈的結(jié)果,涉案企業(yè)選擇“應(yīng)訴”最基本的前提一定是“勝訴預(yù)期”。影響涉案企業(yè)的“勝訴預(yù)期”的因素是多方面的,提高涉案企業(yè)的“勝訴預(yù)期”總體思路是:積極改善我方可以操控的因素,盡量改善我方不易操控的因素；以涉案企業(yè)為主體在政府部門(mén)和外部機(jī)構(gòu)的配合下改善內(nèi)部因素,政府部門(mén)和外部機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)改善外部因素。鑒于中國(guó)遭受反傾銷(xiāo)的形勢(shì)的嚴(yán)峻性,建立一個(gè)高效、全面的針對(duì)國(guó)

17、外反傾銷(xiāo)的貿(mào)易救濟(jì)體系就顯的很有必要。完整貿(mào)易救濟(jì)體系的構(gòu)建需要從功能維度和時(shí)間維度進(jìn)行藕合,改變以前貿(mào)易救濟(jì)體系構(gòu)建的單一性。功能維度包括:宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次。宏觀主要涉及到我國(guó)相關(guān)政府部門(mén)；中觀主要涉及行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)機(jī)構(gòu)；微觀主要涉及涉案產(chǎn)品的出口企業(yè)。時(shí)間維度包括:事前、事中、事后三個(gè)層次,分別涉及到事前的預(yù)警體系、事中應(yīng)對(duì)措施以及事后的彌補(bǔ)策略。本文構(gòu)建出了一個(gè)功能維度的各個(gè)要素和時(shí)間維度的各個(gè)要素相互支撐的二維貿(mào)易救濟(jì)體