外商直接投資對中國生態(tài)環(huán)境的影響效應研究.pdf

1、世界經(jīng)濟一體化趨勢不斷增強，國際直接投資的迅猛發(fā)展，已成為影響中國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量和因素之一。在中國為盡快實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，提出構建環(huán)境友好型社會這一發(fā)展目標和背景下，關注和研究外商直接投資（FDI）對中國生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的影響作用，具有理論與現(xiàn)實意義。就國內(nèi)外現(xiàn)有的研究成果來看，主要圍繞FDI是否存在跨境污染轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國家是否是“污染避難所”進行探討，但由于研究視角和研究對象不同，使研究結(jié)論存在一定差異。從中國開放以來，就存在著FDI對

2、中國生態(tài)環(huán)境的影響效應，只是中國對短缺資本的渴求，掩蓋了其對生態(tài)環(huán)境的負影響。因此，需要以FDI適應中國自身經(jīng)濟發(fā)展階段的演進，以及發(fā)展戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)變的要求為研究視角，全面分析外商直接投資對中國生態(tài)環(huán)境影響程度，爭取最大限度降低FDI帶來的負面影響，最大限度提升FDI對中國經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的正面影響作用。同時，現(xiàn)階段生態(tài)環(huán)境惡化是一個備受關注的全球性問題，環(huán)境問題日益成為影響國與國政治經(jīng)濟關系的重要因素，與環(huán)境相關的國家利益問題已越來越

3、深化和擴大化，如何在國際環(huán)境關系國際化趨勢日益加強的背景下，協(xié)調(diào)FDI與環(huán)境保護之間的關系，也存在著進一步探討和完善制度設計的空間。因此，要求不斷審視FDI對生態(tài)環(huán)境的影響效應，形成對FDI適應現(xiàn)實的系統(tǒng)性研究，不僅是本文的立意與研究視角，而且也有利于豐富和拓展對FDI影響效應的研究?；诖耍撐难芯磕康氖峭ㄟ^對外商直接投資與東道國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關系分析，揭示FDI的生態(tài)環(huán)境效應，為探討FDI與中國生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，解決跨境環(huán)境污染轉(zhuǎn)移

4、問題，促進中國又好又快發(fā)展提供有益參考。
　　 論文以對FDI生態(tài)環(huán)境效應的理論界定為基礎，以探討FDI對中國生態(tài)環(huán)境的影響效應為核心，以FDI的投資規(guī)模、投資結(jié)構等方面對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響為主線，從理論、現(xiàn)實和實證等多層面解析和揭示FDI形成的生態(tài)環(huán)境效應，并提出FDI與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的設想。基本研究思路是：（1）厘清FDI產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效應的依據(jù)，為研究FDI生態(tài)環(huán)境效應問題提供理論基礎。（2）探尋FDI產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效應的途徑，

5、以及FDI與生態(tài)環(huán)境關系的理性假定，為進行FDI生態(tài)環(huán)境效應的實證研究奠定分析基礎。（3）進一步從現(xiàn)實性分析和實證分析層面檢驗FDI與生態(tài)環(huán)境的基本關系。（4）在實證分析的基礎上，強調(diào)把跨境環(huán)境污染問題置于全球可持續(xù)發(fā)展與全球環(huán)境保護的背景下，構想FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的機制，通過一定的制度性協(xié)約，規(guī)范FDI投資行為對東道國生態(tài)環(huán)境的影響，進而促進全球生態(tài)環(huán)境問題的解決。具體而言，論文主要研究內(nèi)容及觀點是：
　　 1.從理論層

6、面對FDI生態(tài)環(huán)境效應進行了梳理和解析，明晰了FDI生態(tài)環(huán)境負效應與正效應的依據(jù)。分析表明由于國家之間環(huán)境保護強度不同，所形成的環(huán)境資源稟賦的比較優(yōu)勢，使環(huán)境標準制定相對寬松的國家，容易吸引污染產(chǎn)業(yè)的跨境轉(zhuǎn)移，從而成為“污染避難所”，或“污染的天堂”。同時，在發(fā)達國家國內(nèi)環(huán)境保護日益強化的形勢下，污染密集型產(chǎn)業(yè)就是率先安排進行對外投資的邊際產(chǎn)業(yè)。而“波特假說”則強調(diào)環(huán)境標準較低的國家和地區(qū)，有充足的理由和空間，提高自身的環(huán)境標準。本文指

7、出如果完全靠內(nèi)資發(fā)展經(jīng)濟也可能造成更嚴重的環(huán)境污染與破壞，則外資的生態(tài)環(huán)境正效應就有其發(fā)揮的潛力與空間。
　　 2.探討FDI生態(tài)環(huán)境效應的形成機制，進一步完善FDI與生態(tài)環(huán)境關系的理論基礎。在明確FDI主要通過其投資規(guī)模、結(jié)構及技術等方面對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響的基礎上，界定了FDI的生態(tài)環(huán)境規(guī)模效應、結(jié)構效應及技術效應。認為在環(huán)境保護技術和生產(chǎn)結(jié)構不變的情況下，F(xiàn)DI規(guī)模的增加將使污染排放量增加，其生態(tài)環(huán)境的規(guī)模效應為負；FDI流

8、動變化產(chǎn)生的結(jié)構性變動可能引致正負效應，如果投資結(jié)構更清潔或采用清潔生產(chǎn)技術時，會有利于生態(tài)環(huán)境的改善，并且在有利于生態(tài)環(huán)境質(zhì)量提高上，結(jié)構效應與技術效應一般大于規(guī)模效應。另外，論文對FDI與生態(tài)環(huán)境之間的關系進行多種關系形式的假設，為進一步驗證二者的關系提供了分析基礎。
　　 3.對FDI生態(tài)環(huán)境效應進行現(xiàn)實性分析。通過分析中國實際利用FDI的現(xiàn)實狀況，從不同投資主體、投資區(qū)域布局等多角度論述了FDI通過其規(guī)模、結(jié)構等對中國生

9、態(tài)環(huán)境的影響效應。揭示了不同時期下的FDI規(guī)模及結(jié)構效應及其對中國生態(tài)環(huán)境的影響；比較了不同投資主體如美、日、歐和港、澳、臺經(jīng)濟體的FDI對中國的生態(tài)環(huán)境效應及差異，得出港、澳、臺經(jīng)濟體對中國生態(tài)環(huán)境影響大于美、日、歐；以污染密集型產(chǎn)業(yè)的界定為基礎，著重分析了FDI投資結(jié)構的環(huán)境效應，反映出FDI具有偏好投資中國工業(yè)部門及工業(yè)部門中的污染密集型行業(yè)的特征。以中國東、中、西部的劃分為前提，分析了分布于不同地區(qū)的FDI投資規(guī)模與結(jié)構對地區(qū)生

10、態(tài)環(huán)境的影響作用，體現(xiàn)了FDI主要集中于東部的現(xiàn)實，從而FDI的生態(tài)環(huán)境效應也體現(xiàn)東、中、西部這一梯度推移格局；同時，通過分析FDI對外貿(mào)易的生態(tài)環(huán)境效應，也反映了FDI的投資結(jié)構呈現(xiàn)由勞動密集型、低附加值產(chǎn)業(yè)向更高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)變的特征，從而以其外商投資企業(yè)的出口規(guī)模和出口結(jié)構體現(xiàn)對中國生態(tài)環(huán)境的影響。
　　 4.FDI與生態(tài)環(huán)境關系的經(jīng)驗分析。首先是對FDI與生態(tài)環(huán)境的因果關系進行檢驗。一是從全國層面分別對FDI與工業(yè)廢水、廢

11、氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標之間的因果關系進行驗證，二是從區(qū)域?qū)用娣謩e對東、中、西部的FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標之間的因果關系進行驗證。FDI與生態(tài)環(huán)境的因果關系表明，無論是全國層面還是區(qū)域角度，F(xiàn)DI是影響生態(tài)環(huán)境的成因之一，但是FDI對生態(tài)環(huán)境的影響具有明顯的區(qū)域特征。其次是對FDI與生態(tài)環(huán)境之間的趨勢關系進行檢驗。一是從全國層面分別對FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標之間的趨勢關系進行驗證

12、，二是從區(qū)域?qū)用娣謩e對東、中、西部的FDI與工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物、粉塵環(huán)境污染指標之間的趨勢關系進行驗證。從FDI與生態(tài)環(huán)境趨勢關系及其區(qū)域比較分析看，無論是從全國層面看還是從區(qū)域?qū)用婵?，F(xiàn)DI與所分析的四個污染指標的趨勢關系，幾乎都具有“U型”特征。而且從各污染指標“U型”的轉(zhuǎn)折點時間看，大都與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整相一致。近期的FDI與生態(tài)環(huán)境的變化關系還比較明顯表現(xiàn)為FDI加劇了中國污染指標的上升趨勢。
　　 5.FDI對生

13、態(tài)環(huán)境影響的因素分析。依據(jù)FDI對生態(tài)環(huán)境影響的決定因素，對分析指標進行了選擇。即分別選取外商直接投資額來反映FDI的規(guī)模效應；用FDI占全社會固定資產(chǎn)投資的比重體現(xiàn)FDI的技術效應；用資本生產(chǎn)率表示生產(chǎn)方式；用工業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構的變動；用污染物排放量與工業(yè)增加值之比反映環(huán)境保護程度、環(huán)保技術水平等。在分解反映FDI對生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的規(guī)模效應、技術效應及結(jié)構效應的前提下，運用指數(shù)體系因素分析法測定各影響因素對工業(yè)

14、廢水、廢氣、固體廢物、粉塵排放量變動的影響方向與程度，以及引起的各污染指標增減變化量。
　　 6.構建FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機制。首先以中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必要性，以及解決跨國性環(huán)境問題的要求，作為引導FDI與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的現(xiàn)實背景。分析了環(huán)境問題國際化和環(huán)境問題的跨國性趨勢，探討了在此背景下中國提高環(huán)境保護程度面臨的國內(nèi)外形勢。明晰了把構建FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機制問題置于上述背景與現(xiàn)實下的重要性、必要性和可行性。在此基

15、礎上提出了建立FDI與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展機制的設想，一方面以完善國際性的跨國環(huán)境規(guī)制，作為FDI與生態(tài)環(huán)境關系協(xié)調(diào)的基礎，同時，強化國際直接投資和跨國公司的跨境環(huán)境管理，形成和完善關于約束FDI投資行為對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負影響效應的相關制度體系；另一方面以中國的生態(tài)現(xiàn)代化建設，作為促進FDI與生態(tài)環(huán)境關系協(xié)調(diào)的條件.主要從建立與完善中國可持續(xù)發(fā)展制度、建立和推廣清潔生產(chǎn)機制與環(huán)境質(zhì)量管理體系、構建循環(huán)型經(jīng)濟社會運行體系、引導FDI發(fā)揮正效應的

16、引資政策調(diào)整等方面，闡述了中國生態(tài)現(xiàn)代化建設基礎性條件。
　　 論文的主要創(chuàng)新點或拓展性研究表現(xiàn)為：通過對FDI與生態(tài)環(huán)境的因果和趨勢關系的區(qū)域比較分析，得出FDI對生態(tài)環(huán)境的影響具有區(qū)域和行業(yè)上的差異，以及FDI與生態(tài)環(huán)境的曲線關系具有明顯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構特征的結(jié)論。在實證分析中建立了能夠反映影響生態(tài)環(huán)境決定要素的指標體系。運用指數(shù)因素法分解了影響生態(tài)環(huán)境的各因素指標，并就各因素對生態(tài)環(huán)境污染指標的變動程度、變動方向及由此引起的變動

17、量進行了量化分析。得出了FDI規(guī)模對中國工業(yè)污染變化的影響具有同向性、FDI技術效應對工業(yè)污染變化的影響具有逆向性特征的結(jié)論。同時，進行了包含5方面內(nèi)容的FDI與生態(tài)環(huán)境關系協(xié)調(diào)機制框架的設想。
　　 論文的立意是強調(diào)今后中國在利用外資上的態(tài)度決不能表現(xiàn)為饑不擇食，要未雨綢繆的考慮引資所帶來的環(huán)境問題問題，使引進和利用FDI與提高中國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的要求相適應，使利用FDI的規(guī)模和結(jié)構，都要以解決生態(tài)環(huán)境要素的稀缺性為中心，以提高