網絡技術進步與網絡標準競爭.pdf

1、在對網絡標準競爭及其影響因素進行系統(tǒng)綜述的基礎上，本文發(fā)現盡管前人圍繞網絡技術的不同特性做出過各種擴展研究，但有關網絡技術進步的研究卻并不多見。雖然Choi(1994)和Shy(1996)對網絡技術進步進行了開創(chuàng)性研究，但是后續(xù)研究似乎陷入了停滯。網絡技術進步是網絡技術的本質屬性，因而有必要對網絡技術進步進行專題研究。本文定題為“網絡技術進步與網絡標準競爭”，意在對不同性質的網絡技術進步進行分類研究，闡釋網絡標準競爭過程中各類網絡技術進

2、步的實現條件和福利影響。 本文的研究內容可以總括為：在新古典經濟學研究框架內，通過構建一個能夠體現網絡消費者異質偏好的非對稱兼容模型，探討網絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的充分和必要條件。依據網絡效應的技術屬性將網絡技術進步分為三種類型，并以共存均衡的條件為基礎，對網絡技術進步進行分類研究；重點研究網絡標準競爭過程中各類網絡技術進步的實現條件和福利影響，并結合具體案例對有關結論進行驗證和說明。 研究網絡標準競爭問題并不存在一

3、種普遍適用的研究方法。博弈論研究框架內的相關研究通常將網絡效應表述為廠商技術博弈過程中的“協同效應”，從而忽略了消費者的最優(yōu)行為對網絡標準競爭的影響。新古典框架內的相關研究雖然將網絡效應引入消費者效用函數并兼顧了廠商和消費者的最優(yōu)行為，但卻很難將特殊的網絡拓撲關系納入研究體系。ACE研究方法雖然適用于研究特殊網絡拓撲關系影響下的網絡標準競爭問題，但卻很難兼顧網絡廠商的最優(yōu)行為。本文將在新古典框架內展開研究，雖然這將忽略特殊網絡結構對網絡

4、標準競爭的影響，但是卻可以同時兼顧廠商和消費者的最優(yōu)行為，這也是對傳統(tǒng)研究方法的沿襲和尊重。 網絡標準競爭有兩種可能的結果，分別是標準壟斷和標準共存。如果市場是壟斷的，處于壟斷地位的網絡廠商總是可以借助其市場勢力向市場推出有利于自身的網絡技術進步，這一簡單的邏輯關系使本文更關注網絡標準共存條件下的網絡技術進步。為此，需要首先論證網絡標準競爭過程中存在穩(wěn)定共存均衡的條件； 這些條件本文列示于表5.3。雖然學術界普遍承認網絡

5、標準競爭存在多均衡現象，但是還未發(fā)現有學者系統(tǒng)論述過網絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的條件，因而對這一問題的論證是本文的創(chuàng)新點之一，也是進一步研究網絡技術進步的基礎。通過分析網絡效應的技術屬性可以發(fā)現，不同性質的網絡技術和網絡技術進步對網絡效應具有不同的影響，本文據此將網絡技術進步劃分為“基本效用項技術進步”、“網絡效應項技術進步”以及“兼容技術進步”三種類型，這是對網絡技術競爭進行分類研究的根本依據。為避免流于膚淺，本文用較大篇幅闡明了網

6、絡效應的技術屬性，并輔以具體實例對這種分類方法加以佐證，力爭使論證過程更為嚴謹。從直接網絡效應和間接網絡效應的技術屬性出發(fā)，將網絡技術進步分為三種類型也是本文的一個新嘗試。 在對上述三類網絡技術進步進行分類研究的過程中，為增強模型及其結論的適用性和解釋力，本文在模型構建過程中對網絡消費者的效用函數進行了更為一般化的異質性設定。消費者被設定為具有“整體網絡效應異質偏好”和“單個技術基本效用異質偏好”；網絡之間的兼容特性被設定為“非

7、對稱兼容”。為適當簡化研究，本文假定網絡效應為網絡規(guī)模的線性函數，這也是一個被廣泛沿用的假定，并且應用該假定所得到的一些研究結論也可以用于分析非線性網絡效應情況下的某些特定問題。從網絡消費者和網絡廠商的最優(yōu)行為出發(fā)，經過模型推演可以得到網絡廠商的反應函數。根據廠商反應函數的特性，可以將參與競爭的網絡劃分為四種類型：分別是“全面型強網絡”、“自立型強網絡”、“外援型弱網絡”和“整體弱勢網絡”。 根據模型推演和相關分析，本文發(fā)現網絡

8、廠商的“網絡效應項技術進步”和“基本效用項技術進步”具有相同的實現條件。某個網絡廠商推出某種(以上兩種網絡技術進步中的某一種)網絡技術進步后，如果市場是“雙贏”的，則該網絡技術進步將得以實現；如果市場是“單贏”的，則該網絡技術進步在一定條件下將得以實現，而在另外一些條件下將不能實現并被“鎖出”市場；特殊條件下，網絡廠商甚至會存在“推出網絡技術進步的惰性”。此外，這兩種類型的網絡技術進步具有不同的福利影響。社會管理者有時比消費者更傾向于采

9、用網絡技術進步，有時則比消費者更加反對網絡技術進步的發(fā)生。 對“兼容技術進步”所進行的研究顯示，網絡廠商獲取“兼容技術進步”存在內部和外部約束因素。其中協議兼容是外部約束因素，它只是“兼容技術進步”的有利條件；技術兼容是內部約束因素，它是“兼容技術進步”的必要條件；廠商的兼容動機則是“兼容技術進步”的內在決定因素。在分析網絡廠商的兼容動機時，本文發(fā)現無論是“強網絡”還是“弱網絡”，網絡廠商在特定條件下將分別顯示出“謹慎兼容”和“

10、兼容沖動”兩種看似矛盾的兼容動機。某些情況下，網絡廠商將主動謀求與其它網絡的兼容而從中受益；另外一些情況下，網絡廠商卻盡力避免與其它網絡進行兼容(詳見命題7.1-7.3及相關推論的闡述)。本文應用數個案例對有關結論進行了驗證，并認為理論分析與經濟現象在多數情況下的吻合，并不僅僅是一種巧合。 本文的創(chuàng)新之處可以歸結為以下四點： 第一，對網絡標準競爭的影響因素和研究框架進行了系統(tǒng)綜述。在提煉研究主題、探尋研究方法的過程中，本

11、文對國內外涉及網絡標準競爭問題的經典文獻進行了系統(tǒng)整理、分類和評析。這項工作不但有助于本文提煉論題和研究方法，而且有助于判定該領域相關研究課題的學術定位和學術價值。 第二，在相關假定前提下，闡釋了網絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的具體條件。在對線性網絡效應函數的系數項和兼容系數這兩個描述網絡特性的關鍵參數進行異質假定的基礎上，通過模型構建和模型推演，本文對網絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的具體條件進行了深入分析。這項工作在某種程度上豐富

12、了網絡標準競爭理論，并為研究網絡技術進步奠定了理論基礎。 第三，依據網絡效應的技術屬性將網絡技術進步分為三種類型。在對直接網絡效應和間接網絡效應的技術屬性進行詳盡分析的基礎上，本文將網絡技術進步劃分為“網絡效應項技術進步”、“基本效用項技術進步”和“兼容技術進步”三種類型，并輔以具體實例對這種分類方式進行了說明和佐證。這一論證是本文對網絡技術進步進行分類研究的基本依據。 第四，系統(tǒng)論述了網絡標準競爭過程中三種類型的網絡技

13、術進步的實現條件。以網絡共存均衡的分析為基礎，根據模型推演和相關分析，本文發(fā)現在網絡標準競爭過程中，“網絡效應項技術進步”和“基本效用項技術進步”具有相同的市場實現條件和不同的福利影響。網絡廠商在獲取網絡“兼容技術進步”過程中存在內部和外部約束因素；在不同條件下，網絡廠商將分別呈現出“謹慎兼容”和“兼容沖動”兩種看似相互矛盾的兼容動機。本文應用多個案例對有關結論進行了驗證和說明。該創(chuàng)新點是本文的主要創(chuàng)新所在。本文對網絡標準競爭過程中的網