山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究

1、<p>　　山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究</p><p>　　[摘 要]山東省自2008年啟動創(chuàng)新型企業(yè)培育工作，成效明顯，示范作用日益顯現(xiàn)。從創(chuàng)新投入、產(chǎn)出效果兩方面設定指標建立創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系，用DEA方法對山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效進行評價。研究發(fā)現(xiàn)，山東省創(chuàng)新型企業(yè)培育存在不足，應在搭建產(chǎn)學研平臺、構建完整的企業(yè)創(chuàng)新配套體系、建立激勵機制等方面采取措施，以加快山東省創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)

2、展。 </p><p>　　[關鍵詞]創(chuàng)新績效；評價指標；DEA；創(chuàng)新型企業(yè) </p><p>　　[中圖分類號]F127 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）04-0080-04 </p><p>　　2008年4 月，山東省科技廳、省國資委、省總工會聯(lián)合發(fā)布了山東省首批創(chuàng)新型試點企業(yè)名單，正式啟動了山東省創(chuàng)新型企業(yè)（試點）建設工作。200

3、8年7月，科技部、國資委、全國總工會三部門聯(lián)合認定了首批共91家“創(chuàng)新型企業(yè)”，國家創(chuàng)新型企業(yè)試點工作隨即展開。截至2012年，山東省國家級創(chuàng)新型（試點）企業(yè)共有45家，居全國各省市第1名。本文以山東省20家上市創(chuàng)新型企業(yè)申報數(shù)據(jù)為依據(jù)，建立評價指標體系，對創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新績效進行評價。 </p><p>　　一、評價指標體系的內容 </p><p>　　創(chuàng)新的實現(xiàn)是創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出的

4、整合過程，體現(xiàn)了資源配置的情況和企業(yè)運作管理的水平。創(chuàng)新型企業(yè)指能夠持續(xù)進行技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，具有自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的現(xiàn)代企業(yè)。本文對創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率評價遵循以下原則：（1）科學性原則。評價指標的選取既要有一定的代表性，又要客觀地反映創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新活動，反映評價目的和評價內容。（2）可行性原則。要充分考慮評價指標數(shù)據(jù)的可獲得性以及評價方法的可操作性。（3）可比性原則。評價指標體系的各項指標力求量化，以利于不同規(guī)模

5、和不同行業(yè)的企業(yè)間進行對比和評價。 </p><p>　　根據(jù)以上評價原則，本文選取了與創(chuàng)新效率密切相關的幾個關鍵指標作為評價指標（見表1）。 </p><p><b>　　二、評價方法 </b></p><p>　　近幾年，國內外對企業(yè)創(chuàng)新績效提出的評價方法主要有層次分析法（AHP）、專家評價法、模糊評價法等，這些方法仍存在不足。本文所采用的

6、數(shù)據(jù)包絡分析法，簡稱DEA，不僅能夠評價企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，還可以調整非DEA有效投入產(chǎn)出比重，最終使企業(yè)達到DEA有效。 </p><p>　　數(shù)據(jù)包絡分析使用數(shù)學規(guī)劃模型，根據(jù)輸入數(shù)據(jù)與輸出數(shù)據(jù)比較決策單元的相對效率，對決策單元的有效性做出評價。它在處理多輸入，特別是多輸出問題上的能力是具有絕對優(yōu)勢的，不僅可以用線性規(guī)劃來判斷決策單元對應的點是否位于有效生產(chǎn)前沿面上，同時又可獲得許多有用的管理信息。 &l

7、t;/p><p>　　我們假設企業(yè)決策單元輸入指標為X，輸出指標為Y，設系統(tǒng)有數(shù)據(jù)決策單元n個，每一個決策單元均有輸入指標m個和輸出指標n個，則有以下關系式： </p><p>　　通過上式中的β值可以判斷出各DMUi的規(guī)模報酬是處于何種狀態(tài)。若β0，DMUi為規(guī)模報酬遞減（DRS）。 </p><p><b>　　三、實證分析 </b></

8、p><p>　　本文的數(shù)據(jù)來源于山東省20家上市企業(yè)的年度報告，根據(jù)2012年度報告加以計算匯總，整理得出投入、產(chǎn)出的原始數(shù)據(jù)（見表2）。 </p><p>　　運用DEA法測算相對效率有投入導向模型和產(chǎn)出導向模型兩種，本文所選用的樣本為山東省創(chuàng)新型企業(yè)，故我們選擇從產(chǎn)出角度測算高新技術企業(yè)的相對效率。所以，本文運用產(chǎn)出導向的DEA方法的BCC模型，采用DEAP程序進行數(shù)據(jù)處理和模型計量，最終

9、度量出山東省創(chuàng)新型企業(yè)的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率（見表3）。 </p><p>　　由表3可以得出純技術效率和綜合效率的分布范圍（見表4）。 </p><p>　　從表3可以看出，被調查的20家樣本企業(yè)創(chuàng)新績效的綜合效率均值為0.827，說明山東省創(chuàng)新型企業(yè)技術創(chuàng)新績效達到了較高的水平；從純技術效率角度來看，山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的均值為 0.914，也達到了較高的水平，說明山東省

10、創(chuàng)新型企業(yè)技術創(chuàng)新的純技術效率有提高。從規(guī)模效率角度來看，山東省創(chuàng)新型企業(yè)技術創(chuàng)新績效的規(guī)模效率均值為0.890，雖然規(guī)模效率數(shù)值較高，但被調查企業(yè)中有1家企業(yè)表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減，10家企業(yè)表現(xiàn)出規(guī)模不變，這說明山東省創(chuàng)新型企業(yè)雖然創(chuàng)新投入大，但創(chuàng)新產(chǎn)出效果并不十分理想。山東省創(chuàng)新型企業(yè)應該加強對創(chuàng)新過程的管理，以提高創(chuàng)新產(chǎn)出的效果。 </p><p>　　從表4可以看出，11家企業(yè)的的綜合效率、純技術效率和規(guī)模

11、效率都為 1，達到了DEA有效，其中，企業(yè)的總資產(chǎn)、營業(yè)收入以及凈利潤都排名靠前。這說明，在創(chuàng)新型企業(yè)中，DEA有效的企業(yè)往往是投入水平較高且產(chǎn)出水平同樣較高的企業(yè)；有2家企業(yè)的綜合效率小于1但純技術效率等于1，它們處于DEA無效但純技術效率有效的狀態(tài)，這兩家公司的資源配置合理，管理水平較高，達到了純技術效率有效，其DEA無效的根本原因是規(guī)模效率低下，可以通過發(fā)行債券、銀行借款、增加投資人以及招聘員工等來改善。7家企業(yè)的綜合效率小于1并

12、且純技術效率也小于1，說明這些企業(yè)既處于DEA無效又處于純技術效率無效的狀態(tài)，企業(yè)生產(chǎn)能力以及管理水平不高，技術效率低下，同時投入規(guī)模不適當，應適當增加投入以提高規(guī)模效率。 </p><p>　　四、提高山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的對策 </p><p>　?。ㄒ唬┘訌妼?chuàng)新型企業(yè)的金融支持 </p><p>　　一方面，省政府要設立企業(yè)創(chuàng)新基金，且加大創(chuàng)新資金的投入

13、力度，強化政府資金的引導作用，支持市場開拓能力強、經(jīng)營管理水平高和有持續(xù)創(chuàng)新意識的創(chuàng)新型企業(yè)加快發(fā)展，有效緩解企業(yè)成長過程中的資金瓶頸問題。同時，創(chuàng)新基金可以引導和激勵社會資源對企業(yè)創(chuàng)新活動的投入，建立多元化、多層次的金融資本市場支撐體系。另一方面，要加快風險投資市場建設，引導各類基金投資企業(yè)，支持重大技術創(chuàng)新項目，加強與金融機構和擔保機構的合作，支持自主創(chuàng)新，采取固定資產(chǎn)抵押和知識產(chǎn)權質押、股權質押組合的方式，重點支持創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)

14、展過程中的融資需求，把創(chuàng)新型企業(yè)整體推向銀行，讓這些企業(yè)能夠得到各方面的金融服務。 　?。ǘ嫿▌?chuàng)新服務體系 </p><p>　　創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展需要信息、融資、擔保、技術、培訓、人才等方面相關的服務機構支持。山東省應當加快服務業(yè)的市場化、規(guī)范化、產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；M程，加強中介機構建設，拓寬服務領域，改善服務結構，提高服務水平。促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的信息傳遞，為自主創(chuàng)新和成果轉化提供專業(yè)

15、化服務，建設社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系。推動和引導產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設，增強自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)學研結合的組織化和制度化程度，有效解決產(chǎn)業(yè)集中度分散、技術領域原始創(chuàng)新匱乏、共性技術供給不足、核心競爭力受制于人的突出問題，加快創(chuàng)新成果的大規(guī)模商業(yè)化應用。 </p><p>　?。ㄈ┡嘤厣珓?chuàng)新型產(chǎn)業(yè)園區(qū) </p><p>　　要發(fā)揮山東省的區(qū)位與資源優(yōu)勢，突出區(qū)域特色，在已有一

16、定規(guī)模的生物制藥產(chǎn)業(yè)園區(qū)、信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)的基礎上，優(yōu)化區(qū)內創(chuàng)新環(huán)境，有意識地培植和聚集創(chuàng)新資源，加強省內創(chuàng)新系統(tǒng)關聯(lián)度，提升區(qū)內創(chuàng)新能力，在山東省內努力發(fā)展緊密相連的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。發(fā)揮特色創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)園區(qū)以創(chuàng)新為驅動的引領示范功能，為催生創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)揮重要的支撐作用。 </p><p>　?。ㄋ模┙⑼晟频闹R產(chǎn)權制度 </p><p>　　成功的創(chuàng)新型企業(yè)都有一套比較完善的知識產(chǎn)權制度和激勵

17、創(chuàng)新的機制，技術入股、期股期權逐步成為企業(yè)調動核心技術創(chuàng)新積極性的有效機制，與技術創(chuàng)新績效掛鉤的薪酬分配制度，成為企業(yè)激勵科技人員的有效手段。企業(yè)內部要大力鼓勵和支持開展發(fā)明創(chuàng)造活動，加強知識產(chǎn)權管理機構和管理制度建設，培養(yǎng)知識產(chǎn)權管理人員，提高知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。 </p><p>　?。ㄎ澹┮龑?chuàng)新要素向企業(yè)流動、集聚 </p><p>　　引導和支持人才要素向企業(yè)集

18、聚，支持創(chuàng)新型企業(yè)面向海內外集聚緊缺人才，支持創(chuàng)新型企業(yè)高層次人才隊伍和創(chuàng)新團隊建設，多渠道、多形式吸引國內外優(yōu)秀人才來山東創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，廣開引才引智渠道；引導和支持技術要素向企業(yè)集聚，優(yōu)先支持以創(chuàng)新型企業(yè)為主體，聯(lián)合高校、科研院所實施重大科技專項，采用產(chǎn)學研結合的方式，建設一批重大科技成果轉化示范工程中試轉化基地，符合條件的，以貸款貼息等多種方式給予支持；引導和支持管理要素向企業(yè)集聚，引導企業(yè)引進和吸收先進的管理理念，創(chuàng)新管理模式，建立適

19、應現(xiàn)代企業(yè)制度和創(chuàng)新要求的管理體制和機制。 </p><p><b>　　[參考文獻] </b></p><p>　　[1]胡恩華.企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系的構建及綜合評價[J].科研管理，2001（7）：79-84. </p><p>　　[2]楊宏進.企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標的實證分析[J].統(tǒng)計研究，1998（1）：53-58. <

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