基于微觀主體行為的認(rèn)證有效性研究.pdf

1、認(rèn)證認(rèn)可起源于為促進(jìn)商業(yè)社會(huì)中當(dāng)事人之間的交易順利進(jìn)行的需要。認(rèn)證的最大貢獻(xiàn)在于提供了質(zhì)量和服務(wù)的信任度，從而降低了交易當(dāng)事人的信息風(fēng)險(xiǎn)，并節(jié)約了交易成本，使經(jīng)濟(jì)資源能夠得到有效配置。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步完善并全球化的今天和未來(lái)，基于第三方的認(rèn)證制度是必不可少的制度安排，對(duì)確保生命安全和健康、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展、資源的節(jié)約利用及有效配置都發(fā)揮著重要的作用。然而，認(rèn)證在緩解信息不對(duì)稱的同時(shí)，自身也存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，如果認(rèn)證不能提供獨(dú)立公允的

2、鑒證，將會(huì)加劇交易當(dāng)事人的信息風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)的認(rèn)證便是無(wú)效的。無(wú)效的制度導(dǎo)致“醫(yī)不如病”。 認(rèn)證有效性是認(rèn)證的生命線，認(rèn)證有效性不高是目前認(rèn)證面臨的主要矛盾和問(wèn)題。目前咨詢機(jī)構(gòu)控制企業(yè)，要挾認(rèn)證機(jī)構(gòu)，搞咨詢認(rèn)證一條龍。企業(yè)認(rèn)證目的不明確，為認(rèn)證而認(rèn)證，個(gè)別花錢(qián)買(mǎi)證。在自愿性認(rèn)證領(lǐng)域，一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)用低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，取得合同后，就弄虛作假降低成本，犧牲了認(rèn)證的有效性和認(rèn)證行業(yè)的整體形象和信譽(yù)度。所有這些問(wèn)題都涉及到認(rèn)證制度的創(chuàng)新和完善，而制度

3、的創(chuàng)新和完善必須以微觀主體的行為及其行為背后的機(jī)理和影響因素為基礎(chǔ)。 本文基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，在中國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可制度背景下，將微觀主體的市場(chǎng)行為置于分析的中心，利用大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)和深度訪談案例對(duì)三類主要的微觀主體--消費(fèi)者、企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了深入分析，著重探討了消費(fèi)者的態(tài)度、支付行為和支付意愿、企業(yè)自愿參與認(rèn)證的動(dòng)機(jī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為，最后在進(jìn)一步探討不同微觀主體互動(dòng)的基礎(chǔ)上提出了一些監(jiān)管思路和建議。

4、論文的主要內(nèi)容及結(jié)論如下： (1)在認(rèn)證涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的方方面面，認(rèn)證產(chǎn)品覆蓋率已經(jīng)較高的今天，論文基于大樣本數(shù)據(jù)的研究表明：社會(huì)公眾對(duì)認(rèn)證的認(rèn)知度仍然相當(dāng)?shù)?，而且具有不同社?huì)經(jīng)濟(jì)特征和人口特征的消費(fèi)者對(duì)認(rèn)證的認(rèn)知度基本上沒(méi)有表現(xiàn)出系統(tǒng)差異性，這意味著對(duì)認(rèn)證的宣傳還處在一個(gè)需要全民普及的階段。研究也表明，認(rèn)證認(rèn)知度的提升有助于提升消費(fèi)者對(duì)認(rèn)證必要性的肯定，媒體在促進(jìn)社會(huì)公眾提升認(rèn)證必要性方面發(fā)揮了重要作用。信任認(rèn)證，關(guān)注商品生產(chǎn)過(guò)

5、程，接觸媒體多和收入高的群體具有更高的支付意愿，這些結(jié)論意味著政府有必要將對(duì)認(rèn)證的宣傳和對(duì)公眾的認(rèn)證知識(shí)教育普及列入日程，通過(guò)與電視等媒體的合作，提升消費(fèi)者的認(rèn)知水平；通過(guò)對(duì)消費(fèi)者態(tài)度和信任程度的定期調(diào)查，檢討監(jiān)管工作的著力點(diǎn)；提升消費(fèi)者的信任度、鼓勵(lì)壯大具有現(xiàn)代消費(fèi)意識(shí)的群體，帶動(dòng)認(rèn)證事業(yè)發(fā)展。 (2)論文基于利益相關(guān)者理論框架，分析了企業(yè)的認(rèn)證動(dòng)機(jī)問(wèn)題。盡管目前中國(guó)企業(yè)的認(rèn)證獲證總量已經(jīng)躍居世界第一位，但已認(rèn)證企業(yè)僅占企業(yè)總

6、數(shù)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐州，中國(guó)的認(rèn)證發(fā)展空間仍然很大。理論分析表明，從整個(gè)社會(huì)福利最大化來(lái)看，認(rèn)證的發(fā)展應(yīng)該主要依賴企業(yè)的自愿認(rèn)證。實(shí)證研究表明，中國(guó)企業(yè)的認(rèn)證動(dòng)機(jī)突出地受到經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，出于環(huán)保和員工健康方面的認(rèn)證動(dòng)機(jī)相當(dāng)?shù)?。認(rèn)證的動(dòng)力主要來(lái)自于加強(qiáng)管理、提升顧客滿意度以及企業(yè)知名度。追求企業(yè)聲望的企業(yè)更可能參與認(rèn)證，具體而言，私營(yíng)業(yè)主自評(píng)的社會(huì)地位越高，越可能參與認(rèn)證。企業(yè)的存續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)、規(guī)模越大、改制企業(yè)和公司制企業(yè)越有可能參與認(rèn)證

7、。參加協(xié)會(huì)的企業(yè)、經(jīng)過(guò)審計(jì)的企業(yè)也更可能是認(rèn)證的企業(yè)。相對(duì)于農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)來(lái)說(shuō)，其他行業(yè)的認(rèn)證參與度要顯著地低。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重視和企業(yè)文化是影響企業(yè)認(rèn)證有效性最重要的因素。 (3)論文對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的價(jià)格行為進(jìn)行了研究。發(fā)現(xiàn)主要三類體系認(rèn)證的市場(chǎng)集中度在經(jīng)歷了一個(gè)快速下降后，基本上開(kāi)始保持穩(wěn)定。激烈的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致認(rèn)證收費(fèi)將呈不斷下降的趨勢(shì)。由于在啟動(dòng)業(yè)務(wù)關(guān)系中存在的轉(zhuǎn)換成本，在位者相對(duì)于進(jìn)入者具有成本優(yōu)勢(shì)，為獲取預(yù)

8、期的準(zhǔn)租金，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在首期業(yè)務(wù)投標(biāo)中，便采取低于成本的價(jià)格投標(biāo)“低價(jià)攬客”。只要認(rèn)證價(jià)格遠(yuǎn)離均衡價(jià)格的方向移動(dòng)，無(wú)論是升高還是降低，都會(huì)損害認(rèn)證的有效性，提高認(rèn)證有效性的關(guān)鍵是建立有限的認(rèn)證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。 在上述研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，論文提出了如下認(rèn)證監(jiān)管的思路：首先，隱含在一些表象(如低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)，咨詢認(rèn)證一條龍服務(wù)等)背后的制度性缺陷(如消費(fèi)者主體的缺位、與行政主管單位的“父子”關(guān)系等)才是導(dǎo)致認(rèn)證有效性損害的根本原因。僅依靠干