轉型國家經濟增長研究——基于索洛模型基礎上的分析.pdf

1、自上個世紀八十年代末九十年代初以來，轉型國家政治、經濟以及社會方面的改革和發(fā)展深受國際學術界和政策界的關注。本文主要對轉型國家經濟轉型領域進行研究。轉型國家經濟增長及其決定因素的分析是本文的核心內容，獨聯體和中東歐國家則是本文研究的主要對象。論文最后也對中國經濟轉型和增長的若干問題進行了分析，不過研究局限于幾個具體環(huán)節(jié)。 十多年來轉型國家經濟改革和發(fā)展方面的理論文獻還是比較豐富的，但是在轉型國家經濟增長及其因素分析，尤其是實證研

2、究方面還存在一些空白點。因此，本文以現代經濟增長理論作為研究基石，從勞動力、投資、技術進步、金融貿易自由化以及制度因素等方面，對1990年到2003年轉型國家的經濟增長以及各要素的決定作用等問題進行深入地分析和研究。 從論文的章節(jié)安排來看： 第一，明確本文的研究對象、目的以及方法，在此基礎上，就本文需要研究的基本問題及其理論和現實意義做出回答，進一步確立本文的結構安排并選擇可行的研究方法，闡述本文研究的重要意義及其原創(chuàng)性

3、所在。 第二，從現代經濟增長理論入手，在闡述經濟增長相關理論與歷史溯源的同時，重點引入索洛經濟增長模型。并根據本文研究轉型國家經濟增長問題的特殊性，對索洛增長模型進行理論修正和模型擴展。在此基礎上，對轉型國家經濟增長及其決定因素進行總體性的實證計量分析。 第三，對轉型國家金融發(fā)展、資本積累和貿易自由化進行考察和研究，具體分析轉型時期金融和銀行業(yè)的改革，投資、資本積累與金融自由化進程中的外資流動，以及以貿易增長、貿易開放和

4、貿易平衡為主要內容的貿易自由化。 第四，分析勞動力市場發(fā)展和技術進步對經濟增長的作用和影響問題，前一問題主要從勞動力增長、就業(yè)和失業(yè)問題、人力資本積累以及勞動力流動等方面展開；后一問題則主要考察轉型國家技術創(chuàng)新、技術擴散和技術轉移對經濟增長的作用關系，論證技術進步是否顯著促進經濟增長。 第五，對轉型國家經濟制度的重建和加入世界貿易組織問題進行分析，在對轉型時期經濟制度和市場結構的改革做出總體性描述后，采用適當的變量指標體

5、系，設計經濟轉型狀態(tài)變量以及WTO變量，并從計量角度刻畫這些具有顯著政策性意義的變量與經濟增長的關系。 第六，就中國經濟轉型時期與經濟增長相關的一些問題進行探討。一方面，在前文研究的基礎上對中國經濟增長及其因素進行實證分析和比較。另一方面，也對勞動力結構和技術進步、金融自由化和銀行業(yè)開放、以及金融服務貿易承諾自由化指標等具體問題作了進一步的考察和研究。 本文的主要結論包括： 第一，轉型國家經濟增長研究具有一定的特

6、殊性和代表性，一方面對經濟增長產生影響和作用的經濟性因素為數眾多，另一方面資本、勞動力等經濟生產過程中的傳統(tǒng)投入要素，在轉型時期具有不同的表現形式。從整體上來看，解決嚴重的失業(yè)問題、積極引入外資、促進金融自由化和貿易開放，以及加快經濟制度重建和融入世界多邊貿易體系等因素對轉型國家經濟增長具有最重要的決定作用，這一點無論從理論考察還是實證結果上都得到了充分支持。 第二，在經濟全球化的背景下，金融和貿易自由化以及由它們本身推動的銀行

7、改革、外資流入(尤其是FDI)以及貿易開放將是轉型國家經濟改革和發(fā)展的必然方向。FDI對絕大多數轉型國家而言都是最重要的一種引資方式，它也是轉型時期形成固定資本投資的重要來源。而吸引外資和FDI的力度又直接與轉型國家銀行主導型金融體系的穩(wěn)健性具有密切聯系。在融入世界市場的貿易自由化進程中，中東歐國家明顯走在獨聯體國家的前面。在貿易結構和貿易條件上中東歐國家顯示出更多的相對優(yōu)勢，并最終體現為對經濟增長的促進作用；此外，這些國家能夠在世界多

8、邊貿易體系的框架中充分享受成員國資格帶來的諸多收益，而俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦等獨聯體國家至今還游離在WTO之外。 第三，從技術進步與經濟增長的實證分析結果來看，轉型國家技術創(chuàng)新、技術擴散和技術進步對經濟增長的促進作用并不是十分顯著。首先，沒有證據顯示較高的R&D投入能夠帶來技術創(chuàng)新或技術吸收能力的提高，進而引起內生的技術增長帶動經濟發(fā)展。其次，解決嚴重的失業(yè)問題，增加就業(yè)，增加生產過程中勞動力的投入相對于人力資本的積累而言具

9、有更加重要的現實意義。最后，內生技術增長以及FDI和國際貿易帶來的技術擴散并不是轉型國家技術進步和勞動生產率增長的重要載體。關于轉型國家技術水平和勞動生產率增長的真正決定因素，還有待進一步研究。 第四，通過設計經濟轉型狀態(tài)變量和WTO變量這兩個具有顯著政策性含義的經濟指標，可以進一步解釋和衡量轉型國家經濟增長中一些潛在的但又無法真實界定的決定性因素的來源。這是從理論和實證上對經濟增長模型的擴展，也是本文具有原創(chuàng)性的研究內容之一。

10、研究和分析的結果再一次證實，刻畫經濟制度和結構調整以及市場培育和發(fā)展的狀態(tài)指標對轉型國家經濟增長具有明顯的積極作用，而這一點恰恰正是顯示出研究轉型國家經濟增長問題時的特殊性，因為在非轉型國家經濟增長決定性因素分析中這類要素往往容易被忽略掉。從CEMA框架到WTO框架轉移的意義也不僅僅在于貿易結構和導向的重新定位，更重要的意義在于：加入世界貿易組織已經成為轉型國家得到國際社會認可的一種標志，同時加入世界貿易組織也將成為轉型國家新一輪全面發(fā)