樹立責任意識規(guī)范執(zhí)業(yè)行為

1、樹立盡責意識 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,上海市產權交易管理辦公室,市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,一,二,三,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（一）產權市場的交易委托代理制,上海產權市場實行交易委托代理制，即產權交易主體及項目必須通過產權經紀機構的代理，才能在產權交易市場內進行交易。,問,為什么要堅持產權交易的會員委托代理制度？,通過會員的規(guī)范執(zhí)業(yè)，來引導大量且分散的產權交易主體嚴格執(zhí)

2、行產權交易市場的規(guī)范！,答,可見，產權經紀機構的執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，將直接關系到產權交易市場的規(guī)范運行。,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（一）產權市場的交易委托代理制,因此，產權經紀機構若不能起到規(guī)范交易主體行為的作用，則實行交易委托代理制的前提條件將不復存在！,交易委托代理制度的確立，是上海產權市場制度建設的重要基礎。,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（二）市產管辦致力于維護產權市場的規(guī)范運行,檢查工作的制度化,檢查工作的創(chuàng)新改進,一

3、、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,網絡監(jiān)控產權轉讓信息發(fā)布情況,1、始終堅持制度化的市場檢查工作,派員現(xiàn)場監(jiān)督部分競價交易項目,按月定期抽查產權交易項目檔案,有針對性地開展市場專項檢查,對北京總部實施運行狀況的現(xiàn)場檢查,檢查工作,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（二）市產管辦致力于維護產權市場的規(guī)范運行,針對性地開展產權市場業(yè)務操作規(guī)范的培訓,推動建立產權交易項目規(guī)范操作的評分體系,對產權經紀機構,適時組織對多發(fā)、易發(fā)問題的專題討論，

4、尋找有效解決的辦法。,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（二）市產管辦致力于維護產權市場的規(guī)范運行,1、始終堅持制度化的市場檢查工作,2、創(chuàng)新互動檢查，提升監(jiān)管成效,市產管辦從2013年底，嘗試市場檢查工作的創(chuàng)新，邀請產權經紀機構參與對交易平臺的月度互動式檢查。,目的：促進產權經紀機構能夠站在統(tǒng)一規(guī)范、嚴格執(zhí)行的角度，尋找執(zhí)業(yè)過程中存在的問題，舉一反三，提升監(jiān)管成效，促進市場規(guī)范運行。,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（二）市產管辦致

5、力于維護產權市場的規(guī)范運行,截至2014年10月份，共有24家產權經紀機構先后參與了對產權交易合同的互動式檢查，占全部產權經紀機構的33%。,已參加24家,,剩余機構也將陸續(xù)安排參加,,力求做到：互動檢查全覆蓋！,一、市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,（二）市產管辦致力于維護產權市場的規(guī)范運行,2、創(chuàng)新互動檢查，提升監(jiān)管成效,產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,二,一,三,項目材料的齊全

6、性問題,項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（一）項目材料的齊全性問題,主要情形,1、缺失主體資格材料、《企業(yè)國有資產產權登記證》、內部決策文件等,2、失去控股權的轉讓項目，缺少改制（轉讓）方案、職工安置方案、職代會決議等,3、缺失省級以上經濟類報刊公告；異地項目缺失當?shù)貓罂禽d的公告,4、部分競價項目缺失《競價實施方案》以及競價過程的相關材料,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,1、委托合同、產權交易合同適

7、用上的規(guī)范性問題,2、相關表式在形式與內容填寫上的規(guī)范性問題,3、轉讓公告中相關信息填寫不完整的問題,4、“32號文”備案情況勾選錯誤問題,主要情形,,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,在產權交易合同或委托合同中，交易主體簽字的法定代表人與營業(yè)執(zhí)照上的法定代表人不一致，且無授權書；缺失簽約日期等相關信息。,例如：,1、委托合同、產權交易合同適用上的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）

8、項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,受托機構在“會員核實意見”表中未勾選相應的附件材料，難以判斷會員是否盡到核實責任；《意向受讓方資格確認意見書》未將“經紀會員（蓋章）”處上方選擇性意見內容刪除，與同意轉讓方對意向受讓方資格確認的情形不相符合，產生了代理機構與委托方的意見不一致的矛盾。,例如：,2、相關表式在形式與內容填寫上的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,在標的企業(yè)簡況欄中，相關對外投資

9、情況、審計報告和評估報告的保留意見或重要揭示的情況未充分披露；公司其他股東關于行使或放棄優(yōu)先受讓權的意見不明確；評估只有最終價值，資產狀況的數(shù)據(jù)顯示“業(yè)務無法提供”；附帶債權轉讓的項目，按股權轉讓項目進行信息發(fā)布，對標的企業(yè)表述較多，但對債權的形成及其狀況的表述不清晰。,例如：,3、轉讓公告中相關信息填寫不完整的問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,非央企項目轉讓，但在《產權轉讓信息發(fā)布申請書》標

10、的簡況的“國資發(fā)產權〔2008〕32號備案情況”欄中“是”、“否”備案勾選錯誤。,例如：,4、“32號文”備案情況勾選錯誤問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,5、受讓資格條件設置的規(guī)范性問題,6、評估備案表的規(guī)范性問題,7、《公司章程》、“檔案機讀材料”的規(guī)范性問題,8、“企業(yè)國有產權登記證”、“企業(yè)產權登記表”存在的問題,主要情形,,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在

11、的主要問題,轉讓公告提出意向受讓方的資格條件中，對企業(yè)資產狀況和盈利能力的條件設置顯失公允。 如某項目，掛牌價格為2520.00萬元，而要求意向受讓方的財務報表凈資產不低于5億元,且資產負債率不高于50%；另一項目，掛牌價格為5036.58萬元，而要求意向受讓方近三年的年平均營業(yè)收入不低于20億元，上年末的公司凈資產不低于20億元（以審計報告為準）等。,例如：,5、受讓資格條件設置的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主

12、要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,評估備案表中相關主體未見蓋章，轉報備案蓋章處日期空缺；蓋章主體無法印證與產權持有者的關系。,例如：,6、評估備案表的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,章程無公司或公司股東蓋章，或未簽署日期；公司提供的“檔案機讀材料”為復印件，僅由提供方加蓋公章，未加蓋工商機關的材料證明章。,例如：,7、《公司章程》、“檔案機讀材料”的規(guī)范性問題,二、產權經紀

13、執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,國有企業(yè)項目缺失企業(yè)國有產權登記證、企業(yè)產權登記表，也沒有上級單位提供的情況說明，或只提供了自身出具的“尚未辦理”、“正在辦理”的情況說明。,例如：,8、“企業(yè)國有產權登記證”、“企業(yè)產權登記表”等存在的問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,9、職工安置的規(guī)范性問題,10、聯(lián)合轉（受）讓的規(guī)范性問題,11、合同生效后，價款支付改變或延遲支

14、付的問題,主要情形,,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,國有控股權轉讓項目，掛牌文件中顯示了現(xiàn)有職工人數(shù)，但沒有職工安置方案，提供的“不涉及職工安置的說明”沒有說明依據(jù)或理由。,例如：,9、職工安置的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,捆綁轉讓項目，只有一家轉讓方簽署相關交易文件，未見其他轉讓主體的授權委托材料；聯(lián)合受讓項目，聯(lián)合受讓協(xié)議未明確連帶責任

15、關系，未明確聯(lián)合體的牽頭人。,例如：,10、聯(lián)合轉（受）讓的規(guī)范性問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,項目掛牌時約定交易價款一次性支付，但簽訂合同時改為分期支付，對于其他意向受讓方有失公平； 交易合同約定簽字蓋章后生效，5個工作日一次性支付交易價款，違約金0.2%，但錄入信息顯示，價款支付時間超過了合同約定日期，卻無法顯示是否收取了違約金。,例如：,11、合同生效后，價款支付改變

16、或延遲支付的問題,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內容的規(guī)范性問題,公告約定為一次付清交易價款，簽約后交易雙方經向交易所申請變更為分期付款。其行為屬于對轉讓公告的重大變更，明顯有失公平，應不予支持。,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關注、把握的相關問題,1、交易后變更價款支付方式的合規(guī)性問題,第二次掛牌與第一次掛牌不連續(xù)，且相隔時間較長，致使第二次掛牌時已過評估有效期的，應當重新評估。,二、產權

17、經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關注、把握的相關問題,2、評估報告的有效期問題,按照3號令有關規(guī)定，法律意見書應當作為轉讓批準單位在作出批準意見前的審查材料之一。而大部分項目的法律意見書都在批準文件之后出具，在時點效力上不符合有關規(guī)定。,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關注、把握的相關問題,3、法律意見書出具的時點效力問題,部分項目的轉讓方決策文件或批準文件以會議紀要、通知作為企業(yè)內部行文的形式，有的還缺

18、少相關主體的簽字蓋章，不宜作為對外轉讓的決策依據(jù)。,二、產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關注、把握的相關問題,4、轉讓決策文件的形式規(guī)范問題,產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,市產管辦對產權市場的監(jiān)管工作,產權經紀執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,三,一,二,產權經紀機構執(zhí)業(yè)不規(guī)范產生的負面影響,不利于產權市場功能的有效發(fā)揮,增加了交易主體的成本和風險,降低了產權經紀機構的市場認可度,,,,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,存在執(zhí)業(yè)不規(guī)

19、范問題的主要原因,執(zhí)業(yè)過程中，敬重規(guī)則、遵守規(guī)范的盡責意識不強,業(yè)務學習不到位，對市場規(guī)則的適用理解錯誤,偏重機構眼前利益，忽視市場整體利益,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,產權經紀機構在代理產權交易項目中，必須兼顧市場整體利益，牢固樹立盡責意識，嚴格規(guī)范執(zhí)業(yè)行為！,產權市場規(guī)范執(zhí)業(yè)的總體要求,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,（一）樹立委托代理責任理念，恪守委托代理行為規(guī)范,——產權市場實行交易委托代理制，交易主體的違規(guī)行為就是受托

20、產權經紀機構的違規(guī)表現(xiàn)。,——產權經紀機構應當在遵守交易規(guī)則和規(guī)范執(zhí)業(yè)的前提下，代表和維護委托方的利益。,——如果產權經紀機構片面追求委托方利益和自身利益而罔顧市場規(guī)則的約束，就必須承擔相應的違規(guī)責任。,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產權經紀機構接受轉讓方的委托，申請產權轉讓信息發(fā)布時，應當對相關材料的真實性、完整性、有效性進行核實，并向交易所出具材料核實的意見。,——產權經紀機構接受意向受讓方的委托，申請意向受讓登記時，應當根

21、據(jù)掛牌條件對意向受讓方情況進行核實，并對委托主體的資信能力進行必要的核實。,（二）明確經紀機構執(zhí)業(yè)職能，強化交易材料核實責任,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產權經紀機構承擔對附件材料的查驗責任，應當對委托主體提交的復印件與原件進行核對，在復印件上注明“與原件核對無誤”并簽名或加蓋印章后提交。,——產權經紀機構對提交相關材料的核實盡責情況，將作為對該產權經紀機構和經紀人執(zhí)業(yè)情況進行考核和評價的重要依據(jù)。,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要

22、著力點,（二）明確經紀機構執(zhí)業(yè)職能，強化交易材料核實責任,（三）發(fā)揮經紀機構服務功能，維護產權市場正常秩序,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產權經紀機構在執(zhí)業(yè)活動中，有義務向委托主體提供政策、法規(guī)的咨詢服務，并在遵守交易規(guī)則和規(guī)范執(zhí)業(yè)的前提下，體現(xiàn)自身市場化服務的價值。,（三）發(fā)揮經紀機構服務功能，維護產權市場正常秩序,三、產權經紀規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——規(guī)范是產權市場的生命線。產權經紀機構與產權交易機構是“魚水關系”，維護產權