陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場法律、法規(guī)概述考試試題

1、陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場法律、法法律、法規(guī)概述考概述考試試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、采取被動管理法的組合管理者會選擇__。A市場指數基金B(yǎng)對沖基金C貨幣市場基金D國際型基金2、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括__。A為單

2、一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務C為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務D為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務3、證券是用來證明__具有獲得相應個各種權利的憑證的權利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經紀商4、滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A9:00～9:30B9:15～9:25C9:25～9:30D9:10～9:255、根據相關規(guī)定要求，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過

3、該券種發(fā)行量的__。A10%B20%C50%D70%6、不標明票面金額的股票被稱為__。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票7、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數量恰好等于發(fā)行數量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A網上競價發(fā)行債務的國債。A實物國債B記賬式的國債C儲蓄國債D憑證式國債16、由基金投資者直接支付的費用有（）。

4、A申購費B交易傭金C過戶費D托管費17、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A審計回顧B計劃C實施審計D審計完成18、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系B永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本19、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和__后，即視同確認

5、了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營業(yè)部20、對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A與他人共用一個席位B會員轉讓其所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位21、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A發(fā)行保薦書B財務報表及審計報告C內部控制鑒證報告D發(fā)行公告22、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A1B2C3D523、反映證券組合期望收益水平和總風險水平之間衡關系的方程式是__A證券