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文檔簡介
1、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會粵證協(xié)〔2018〕171號關于做好轄區(qū)投訴處理備案工作的通知轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)：為落實國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號，以下簡稱《意見》）精神，指導轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)加強投訴處理工作，及時妥善化解矛盾糾紛，現(xiàn)就投訴處理備案工作通知如下：一、按時填報投訴處理備案表及投訴處理季報。請各機構(gòu)要在每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)通過廣東證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管平臺“定期填
2、報”模塊上傳投訴處理備案表及投訴處理季報（詳見附件），并在每年3月31日前連同年度投資者保護工作總結(jié)和工作計劃，一并報送本機構(gòu)投訴處理年度報告紙質(zhì)版本（加蓋印章或負責人簽字）。轄區(qū)證券公司總部應當填寫公司總部和轄區(qū)的分支機構(gòu)接收的投訴，匯總上報；具有管理職能的異地證券公司分支機構(gòu)應當填寫該分支機構(gòu)和其管理的轄區(qū)營業(yè)部接收的投3地址：廣州市天河區(qū)臨江大道3號發(fā)展中心大廈21樓B1附件：1.投訴處理備案表2.投訴處理季報廣東證券期貨業(yè)協(xié)會2
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