某私募決策制度

1、決策制度決策制度決策流程一般說明決策流程一般說明公司任何投資項目以及基金設立之決策流程均應按照本制度的規(guī)定進行。公司任何投資項目以及基金設立之決策流程均應按照本制度的規(guī)定進行。投資決策會流程示意圖投資決策會流程示意圖基金決策會流程示意圖基金決策會流程示意圖內(nèi)核會決策會項目組提交基金設立申請內(nèi)核會反饋項目組回答反饋問題補充上會材料董事長行使一票否決權董事長行使一票否決權立項會內(nèi)核會決策會決策會主持人審核上會材料項目組提交立項申請投資研究部

2、項目組提交上會材料內(nèi)核會反饋項目組回答反饋問題補充上會材料風控部將材料呈送投資決策會主持人(1)立項材料是否完備，部分無法書面澄清的問題，在會議上與項目團隊澄清；(2)如項目進行后續(xù)推進，是否存在明顯的風險因素或其他不合理因素，例如相比于項目規(guī)模，盡調(diào)費用過高；(3)項目的時間進度計劃是否與集團公司的決策流程存在明顯矛盾；(4)項目費用是否明顯不合理。8.項目立項階段，立項會原則上不對項目進行實質(zhì)審查；但是，立項會發(fā)現(xiàn)擬立項項目在商業(yè)、

3、監(jiān)管和法律方面存在重大問題的，可以進行適當?shù)娘L險提示。9.參加立項會的人員至少應當包括：(1)項目經(jīng)理；(2)投資研究部人員一（1）名。10.立項會決定批準項目立項申請的，向項目團隊以郵件形式發(fā)出立項通知書，并抄送風險管理部、相關業(yè)務中心和基金管理部。二、二、內(nèi)核會流程與機制內(nèi)核會流程與機制1.內(nèi)核會功能定位：(1)對于上會材料進行初審，確保材料滿足上會要求；(2)在審閱材料及聽取項目團隊報告的基礎上，對項目的商業(yè)、財務、法律、監(jiān)管以及

4、其他方面的風險進行提示；(3)就項目的風險點提出問題，由項目團隊進行反饋，反饋材料作為上會材料的一部分；(4)內(nèi)核會由風險管理部負責。2.內(nèi)核會由相關業(yè)務中心、投資研究部與風險管理部人員組成；上述各部門應當根據(jù)待核項目性質(zhì)、目標公司行業(yè)等因素綜合考慮參會人選。內(nèi)核會參會人員應不少于三（3）名，一般情況下不多于五（5）名。如風險管理部認為必要的，可再行增加人數(shù)。3.項目團隊應當在完成項目盡職調(diào)查等工作后，準備擬上會材料，向風險管理部提交內(nèi)