試論煤礦安全規(guī)制的合約選擇——基于固定合約與分成合約的模型解說(shuō).pdf

1、世界各國(guó)普遍經(jīng)歷了煤炭生產(chǎn)過(guò)程中煤礦安全水平由低質(zhì)量向高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)表明礦難頻發(fā)一直困擾著多數(shù)國(guó)家或地區(qū)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國(guó)也存在嚴(yán)重的煤礦安全問(wèn)題，主要體現(xiàn)在企業(yè)的安全投入不足、監(jiān)督低效，以及由此引起的國(guó)有煤礦與非國(guó)有煤礦、國(guó)內(nèi)煤礦與國(guó)外煤礦之間安全水平差異等方面。這些問(wèn)題正在引起政界和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。
　　 本文結(jié)合合約經(jīng)濟(jì)學(xué)以及交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論范疇，從模型角度分析了煤礦安全規(guī)制中不同合約選擇的規(guī)制效

2、果。文章首先對(duì)煤礦安全水平差異研究文獻(xiàn)以及合約經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論進(jìn)行評(píng)述。針對(duì)理論界關(guān)于此選題的研究角度各異的事實(shí)，筆者從研究方法選擇差異上對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述。研究方法上劃分主要有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法、法律分析方法和國(guó)際比較的分析方法。其次，筆者對(duì)我國(guó)煤礦安全規(guī)制的現(xiàn)狀和所存在的問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的論述。與其他文獻(xiàn)不同的足，筆者認(rèn)為，我國(guó)煤礦安全規(guī)制所仔在的主要問(wèn)題是如何轉(zhuǎn)變安全規(guī)制的模式，即如何實(shí)現(xiàn)由政府推動(dòng)型向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型的規(guī)制模式轉(zhuǎn)變。
　

3、　 經(jīng)驗(yàn)表明，依靠處罰威脅的規(guī)制制度只能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的被動(dòng)安全投入，而這一規(guī)制只能實(shí)現(xiàn)低質(zhì)量的安全水平。如果存在某一種規(guī)制模式，使得企業(yè)的安全投入行為山被動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)投入，就有可能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的安全水平，從而使這一規(guī)制達(dá)到穩(wěn)定的狀態(tài)。另一方面，煤礦安全規(guī)制中還須解決企業(yè)和礦工安全投入之間擠出效應(yīng)的問(wèn)題。再次，通過(guò)模型分析了分成合約和固定合約的規(guī)制效果。模型結(jié)果顯示，固定合約下的安全規(guī)制，煤炭企業(yè)的安全投入僅受到預(yù)期礦難處罰的影響，監(jiān)督投入和

4、固定補(bǔ)貼支付并不影響企業(yè)的安全投入行為，這樣的監(jiān)督是無(wú)效益的(沒(méi)有產(chǎn)出)，為了獲得有關(guān)企業(yè)安全投入的信息，又被迫進(jìn)行監(jiān)督的投入。相對(duì)于分成合約的規(guī)制，固定合約規(guī)制的模式依然是威脅型規(guī)制。在分成合約規(guī)制下，監(jiān)督投入c2和安全補(bǔ)貼α能夠影響企業(yè)的安全投入行為，此時(shí)監(jiān)督是有效益的。分成合約規(guī)制會(huì)出現(xiàn)一下結(jié)果：企業(yè)實(shí)現(xiàn)的安全水平越高，獲得的補(bǔ)貼就越大，這有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全投入動(dòng)機(jī)的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，政府能夠控制補(bǔ)貼水平以及監(jiān)督投入影響煤炭企業(yè)的安全投

5、入，規(guī)制變量的選擇比固定合約下要多。如果對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的安全水平進(jìn)行一定的補(bǔ)貼，并且補(bǔ)貼以分成合約形式安排，或許能夠?yàn)榘踩?guī)制模式轉(zhuǎn)變提供一種思考的方向。最后，結(jié)合模型分析結(jié)果，本文運(yùn)用圖形工具分析了兩種規(guī)制合約的優(yōu)勢(shì)和局限，為分成合約選擇提供理論依據(jù)。
　　 與其他煤礦安全規(guī)制的研究有所不同，本文不局限于安全監(jiān)管體系調(diào)整的分析，而是將煤礦安全視為一種產(chǎn)品，要確保企業(yè)提供高質(zhì)量的產(chǎn)品，必須對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品供給提供一定的激勵(lì)。本文從理論層