2016證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二

1、更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫:wx.tikuexam9《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是（）。A單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B單處或者并處警告、3萬元以上10萬

2、元以下的罰款C單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款2下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（）。A檢查公司財務B提議召開臨時股東會會議C向董事會會議提出提案D監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為3證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（）。A合規(guī)負責人B董事會秘書C審計委員會委員D獨立董事4下列選項中，說法正確的是（）。A證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券

3、擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統一設置授信賬戶B具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統計功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”C在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率D證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產5下列選項中，說法正確的是（）。A轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務B融資融券交易存在異常交易行為的，交易

4、所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施C客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額6有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（）年。A3B5C10D157在融資融券業(yè)務中，證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照（）規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A證券公司B證券公司和客戶的約定C證券交易所更多最新最全證券從業(yè)

5、考試免費在線題庫更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫:wx.tikuexam9A3—5年B5—10年C10—15年D終身16某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A1萬元B10萬元C200萬元D1000萬元17下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B可由財務負責人擔任C合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D證券公司解聘合規(guī)

6、負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構18賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A1B3C5D219下列選項中，說法正確的是（）。A董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行D設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資

7、本20依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A1年B2年C3年D5年21證券公司對融資融券業(yè)務要實行（）管理。A分散B分業(yè)C集中統一D分部門22參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿（），具有（）學歷。A16周歲高中以上B16周歲大專以上C18周歲高中以上D18周歲大專以上23用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬