豫能控股獨立董事工作制度

1、董事會2013年第3次臨時會議河南豫能控股股份有限公司獨立董事工作制度河南豫能控股股股股份有限公司公司獨立董事工作制度作制度（經(jīng)2013年10月30日董事會2013年第3次臨時會議審議通過，尚需2013年第1次臨時股東大會審議通過）第一章第一章總則第一條第一條為進一步完善河南豫能控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，切實保護中小股東及利益相關者的利益，促進公司的規(guī)范運作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《關于在上市公司建立

2、獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）及《河南豫能控股股份有限公司章程》等有關規(guī)定，制定本制度。第二條第二條本制度所稱“獨立董事”，是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。第三條第三條獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。獨立董事應當按照相關法律法規(guī)、《指導意見》和公司章程的要求，認真履行

3、職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應當獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人，或者其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。第四條第四條本公司聘任的獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效履行獨立董事的職責，按時出席董事會會議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況，主動調(diào)查、1董事會2013年第3次臨時會議河南豫能控股股份有限公司獨立董事工作制度制度規(guī)定的其他條件。第三章

4、第三章獨立董獨立董事的獨立性的獨立性第九條第九條事：獨立董事必須具有獨立性。下列人員不得擔任獨立董（一）在本公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1％以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（五）為本公司或者其附屬企業(yè)

5、提供財務、法律、咨詢等服務的人員（在服務期內(nèi)及服務期滿一年內(nèi)不得擔任。其中人員包括為上市公司提供中介服務的項目組全體人員及各級復核人員、在報告上簽字的人員、中介機構(gòu)合伙人及主要負責人）；（六）公司章程規(guī)定的不適合擔任獨立董事的其他人員；（七）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）認定的不適合擔任獨立董事的其他人員。本條所指之直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐