水利水電工程建設項目施工監(jiān)理規(guī)范

1、水利水電工程建設項目施工監(jiān)理規(guī)范,SL288--2003,1. 總 則,適用范圍監(jiān)理原則工作任務監(jiān)理依據責任劃分,1.1 適用范圍,大中型水利工程建設項目的施工監(jiān)理。小型水利工程參照執(zhí)行。水利工程——防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾、水土保持、移民、水資源保護等工程(包括新建、擴建、改建、加固、修復)及其配套和附屬工程的統(tǒng)稱。本規(guī)范中如監(jiān)理工作依據、工作方法、工作手段、質量控制、合同完工驗收等內容，同樣適用

2、于小型水利水電工程。本規(guī)范中關于計量與支付部分的相關內容(包括條文、表格等)均基于單價計價方式或以單價計價方式為主的混合計價方式。不論是中型或小型水利水電工程，如果采用總價計價方式，則本規(guī)范中關于計量與支付部分的條文及相應的表格大多數都不能適用。,1.2 監(jiān)理工作的原則,監(jiān)理單位應遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章，獨立、公正、公平、誠信、科學地開展監(jiān)理工作，履行合同約定的職責?！督ㄔO工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319-2000)：監(jiān)理單位

3、應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。,續(xù)1.2: 如何做到“獨立、公正”,監(jiān)理單位受發(fā)包人委托執(zhí)行發(fā)包人和承包人簽訂的合同，進行現場合同管理，客觀上處于合同雙方之間的第三方地位，要求公正地處理承、發(fā)包雙方的爭議。由于監(jiān)理單位是發(fā)包人聘用的，其公正性常受到承包人質疑，認為他們偏袒發(fā)包人。有的發(fā)包人則認為監(jiān)理單位是受我聘用的，理應按我的意圖辦事，也例監(jiān)理單位難于堅持公正立場。合同雙方要支持和理解監(jiān)理

4、人的公正立場，盡量使雙方爭議在監(jiān)理人公正協(xié)調下解決。監(jiān)理人辦事公正，能夠處理好合同雙方大部分爭議，提高了合同管理的效能，對順利推進工程建設有利，還能節(jié)省用于爭議調解或仲裁的時間、精力和費用。這一點在關于監(jiān)理單位開展工作應遵守的規(guī)定里也有敘述。,續(xù)1.2: 需要發(fā)包人批準或同意的事件,1.3 監(jiān)理工作任務,水利工程建設項目施工監(jiān)理應以合同管理為中心任務，以質量、投資、進度控制為核心，加強信息管理，協(xié)調建設各方的關系。,1.4

5、 施工監(jiān)理依據,國家和水利部有關工程建設的法律、法規(guī)和規(guī)章水利行業(yè)工程建設有關技術標準及其強制性條文經批準的工程建設項目設計文件及其他相關文件監(jiān)理合同、施工合同等合同文件,1.5 監(jiān)理的有關責任,監(jiān)理單位為實施施工監(jiān)理而進行的審核、核查、檢驗、認可與批準，并不免除或減輕責任方應承擔的責任。監(jiān)理機構應對所監(jiān)理工程的各類文件和活動結果進行審核、核查、檢驗、認可與批準，但這些不免除或減輕發(fā)包人(如提供的圖紙、施工場地、工程

6、設備等)或承包人(如提供的施工組織設計、進度計劃、檢驗測量結果等)應承擔的責任。有些承包人、設計人或發(fā)包人以已經過監(jiān)理人審核、核查、審批等為由，免除或減輕自己的相關責任，這一點是不成立的。甚至有的承包人在完成工序后，不實行自檢(即“三檢”)，直接報請監(jiān)理人進行檢驗，從而將責任推給監(jiān)理人。因監(jiān)理單位的直接原因致使工程項目遭受了直接損失，監(jiān)理單位應按有關規(guī)定或監(jiān)理合同約定予以相應的賠償。,1.5.1 監(jiān)理人責任種類,監(jiān)理人應承擔以下三種

7、責任：①與他人串通一起的責任；②嚴重失職的責任；③不盡職的責任。,1.5.2 監(jiān)理與他人串通的責任條件,監(jiān)理人與發(fā)包人、承包人串通，并帶來不良后果的，需要承擔相應的責任。主要包括：①監(jiān)理人與發(fā)包人串通，降低工程質量標準。②監(jiān)理人與承包人串通，弄虛作假、降低工程質量。③監(jiān)理人與發(fā)包人或承包人串通，將不合格的建設部位(工序)、建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。④監(jiān)理人與承包人串通，故意隱瞞有關數據，嚴重影響工

8、程安全。,1.5.3 監(jiān)理失職的責任條件,監(jiān)理人員沒有按規(guī)定履行法定義務和合同義務，則可認定監(jiān)理人員失職，主要包括：①沒有按規(guī)定對有關文件進行核查、審查、審批等。如施工圖紙的核查、施工組織設計的審查、戒工程變更的審核等。②沒有對重要隱蔽工程、工程隱蔽部位和關鍵部位的工序的施工實施連續(xù)性的全過程檢查與監(jiān)督。即沒有對監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理合同和其他有關文件規(guī)定了必須進行旁站的部位進行旁站。③沒有對承包人的不良行為，施工中影響或造成工程質量、

9、安全事故的情況進行處置。,1.5.4 監(jiān)理不盡職的責任條件,要想判斷監(jiān)理是否承擔不盡職的責任，應從兩個方面來理解“監(jiān)理要盡自己所能真正履行職責和義務”。①監(jiān)理人員是否具備勝任監(jiān)理工作所需要的條件，即監(jiān)理人員的監(jiān)理能力是否滿足監(jiān)理的要求。監(jiān)理能力是確保監(jiān)理人員履行義務的前提條件。②監(jiān)理人員是否確實按照“誠實信用原則”履行職責和義務。,1.5.5 監(jiān)理責任形式,監(jiān)理責任形式包括：民事責任、行政責任、刑事責任。關于民事責任中的賠償責任

10、，分為連帶賠償責任和單獨賠償責任兩種情況。,2 術 語,監(jiān)理大綱——監(jiān)理單位在監(jiān)理招標投標階段編制的規(guī)劃性文件。監(jiān)理規(guī)劃——在總監(jiān)理工程師的主持下編制，經監(jiān)理單位技術負責人批準，用來指導監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。監(jiān)理實施細則——根據監(jiān)理規(guī)劃由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經總監(jiān)理工程師批準，針對工程項目中某一專業(yè)或某一項目監(jiān)理工作的操作性文件。以上三個階段性文件的具體內容、深度、作用和編制的時間是不同的。監(jiān)理大綱好比是

11、“可研報告”，監(jiān)理規(guī)劃是工程的“初步設計”，監(jiān)理實施細則相當于“施工設計”。,續(xù)2： 主要監(jiān)理文件綜述,3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員,監(jiān)理單位監(jiān)理機構監(jiān)理人員,3.1 監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作應遵守的規(guī)定,1. 遵紀守法，維護國家利益、社會公共利益和工程建設當事人各方合法利益。2. 不得與所承擔監(jiān)理項目的承包人、設備和材料供貨人發(fā)生經營性隸屬關系，也不得是這些單位的合伙經營者。3. 禁止轉讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務；不得聘用無監(jiān)

12、理崗位證書的人員從事監(jiān)理業(yè)務。4. 禁止采取不正當競爭手段獲取監(jiān)理業(yè)務。,3.2 監(jiān)理機構,監(jiān)理機構是依據有關規(guī)定和合同約定，由監(jiān)理人員和其他工作人員組成，全面履行監(jiān)理合同的機構。監(jiān)理單位應于合同簽訂10日內將監(jiān)理機構的組織形式、人員構成和總監(jiān)任命書面通知建設單位。總監(jiān)調整，監(jiān)理單位應征得建設單位同意，并書面通知建設單位；專業(yè)監(jiān)理工程師調整，總監(jiān)應書面通知建設單位和承包單位。(GB),3.2.1 監(jiān)理機構的基本職責和權限,

13、共15條，略?！督ㄖā芬?guī)定：國家鼓勵發(fā)包人在施工監(jiān)理活動中對工程造價、進度、質量等全面委托監(jiān)理單位進行管理協(xié)調。監(jiān)理單位的職責和權力是受發(fā)包人委托監(jiān)督管理合同的實施，其主要工作為控制工程進度、質量和造價，并為此進行合同管理以及協(xié)調合同有關各方的工作關系。監(jiān)理單位的職責和權力是《施工合同條件》(GF2000--0208)中規(guī)定，由以包人授權的，發(fā)包人可以根據監(jiān)理單位的資信和經驗以及工程的具體情況確定授權的范圍。發(fā)包人可以要求監(jiān)理單

14、位在行使某種權力前必須得到發(fā)包人批準，批準的內容應在專用合同條款中規(guī)定。需要發(fā)包人批準或同意的事件，在監(jiān)理工作的原則中已經敘述。,3.2.2 監(jiān)理人員規(guī)則,水利工程建設監(jiān)理實行注冊管理制度。總監(jiān)、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員均系崗位職務。各級監(jiān)理人員應持證上崗。監(jiān)理人員只能在一個監(jiān)理單位注冊。未經注冊單位同意不得承擔其他監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務。不得出賣、出借、轉讓、涂改、偽造資格證書和崗位證書。不得與承包人和材料、設備供貨人有其他業(yè)務和經濟利

15、益關系。,3.2.3 總監(jiān)理工程師和副總監(jiān)理工程師,一名總監(jiān)只宜承擔一個項目，如需擔任兩個項目或標段(GB：多項委托監(jiān)理合同的項目)總監(jiān)時，應經發(fā)包人同意，并配備副總監(jiān)。(GB：無配備副總監(jiān)的要求，并規(guī)定最多不得超過三項)。監(jiān)理機構內一般按工程項目和專業(yè)設置工作部門，總監(jiān)可以授權下限部門負責人以出其權限內的指示和處理日常工作。,續(xù)3.2.3 GB中關于各級監(jiān)理人員的要求,總監(jiān)理工程師——應由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經驗的人員

16、擔任?？偙O(jiān)理工程師代表(副總監(jiān)理工程師)——應由具有二年以上同類工程監(jiān)理工作經驗的人員擔任。專業(yè)監(jiān)理工程師——應由具有一年以上同類工程監(jiān)理工作經驗的人員擔任。根據監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)資格制度的有關規(guī)定：總監(jiān)理工程師必須取得總監(jiān)理工程師資格；副總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師必須取得監(jiān)理工程師資格。,3.3 監(jiān)理人員,總監(jiān)理工程師職責副總監(jiān)理工程師職責監(jiān)理工程師職責監(jiān)理員職責,3.3.1 總監(jiān)理工程師主要職責,水利工程建設實行總監(jiān)

17、理工程師負責制?？偙O(jiān)理工程師負責全面履行監(jiān)理合同中所約定的監(jiān)理單位的職責。水利工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定了總監(jiān)理工程師的16項主要職責，GB規(guī)定了總監(jiān)理工程師的13主要職責。分述如下：,續(xù)3.3.1： 監(jiān)理機構管理方面,1. 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則，簽發(fā)監(jiān)理機構的文件。2. 制定監(jiān)理機構規(guī)章制度，確定部門職責分工，確定各級監(jiān)理人員職責權限，協(xié)調監(jiān)理機構內部工作。3. 負責監(jiān)理機構中人員工作考核，調換和調整監(jiān)理人員。

18、,續(xù)3.3.1： 開工準備工作等方面,4. 審核分包項目和分包人，報發(fā)包人批準。5. 審批施工組織設計，施工措施計劃，進度計劃和資金流計劃。6. 組織或授權監(jiān)理工程師組織設計交底，簽發(fā)施工圖紙。（GB中無此項職責）,續(xù)3.3.1： 會議和簽署方面,7. 主持第一次工地會議，主持或授權監(jiān)理工程師主持監(jiān)理例會和監(jiān)理專題會議。8. 簽發(fā)進場通知、合同項目開工令、分部工程開工通知、暫停施工通知和復工通知等重要監(jiān)理

19、文件。,續(xù)3.3.1： 合同管理方面,9. 審核付款申請，簽發(fā)付款證書。10. 主持處理違約、變更和索賠，簽發(fā)變更和索賠文件。11. 主持協(xié)調工作，調解爭議，解釋合同條款。12. 要求承包人撤換不稱職或不適宜的技術、管理或施工人員。(GB中無此項),續(xù)3.3.1： 質量管理與工程驗收方面,13. 審核質保體系文件，審批質量缺陷處理方案，參與或協(xié)助組織處理質量、安全事故。14. 組織或協(xié)助分部工程驗收、單位工程

20、、合同項目完工驗收，參加階段、投入使用和竣工驗收。15. 簽發(fā)工程移交證書和保修責任終止證書。16. 檢查監(jiān)理日志，編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、專題報告、工作報告，組織整理監(jiān)理合同文件和檔案資料。,3.3.2 副總監(jiān)理工程師主要職責,GB規(guī)定總監(jiān)理工程師代表應履行以下職責：1. 負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的工作。2. 按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。,3.3.3 總監(jiān)不得授權給副總監(jiān)或監(jiān)理工程師的工

21、作,《水利監(jiān)理規(guī)范》中明確了九項工作總監(jiān)不得授權，分別是：1. 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則。2. 主持審核分包項目和分包人。3. 審批施工組織設計，施工措施計劃、進度計劃和資金流計劃。4. 主持第一次工地會議，簽發(fā)進場通知、合同項目開工令、暫停施工通知、復工通知。,續(xù)3.3.3： 總監(jiān)不得授權給副總監(jiān)或監(jiān)理工程師的工作,5. 簽發(fā)各類付款證書。6. 簽發(fā)變更和索賠的有關文件。7. 要求承包人撤換

22、不稱職或不適宜的技術、管理或施工人員。8. 簽發(fā)工程移交證書和保修責任終止證書。9. 簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告和監(jiān)理工作報告。,3.3.4 監(jiān)理工程師主要職責,監(jiān)理工程師按照總監(jiān)理工程師的授權開展工作，是所執(zhí)行監(jiān)理工作的直接責任人，并對總監(jiān)理工程師負責。監(jiān)理工程師主要職責共15項，除參與、協(xié)助總監(jiān)理工程師工作，向總監(jiān)理工程師報告和建議的外，直接負責的主要有以下幾項：,3.3.5 監(jiān)理工程師直接負責的工作,編制監(jiān)理實施細則

23、審批分部工程開工申請報告簽發(fā)一般監(jiān)理文件(如通知，現場指示，聯(lián)系單等)核查材料、構配件、設備的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及質量情況檢驗工程質量，并予以確認或否認審核工程計量的數據和原始憑證，確認工程計量結果。收集、匯總、整理監(jiān)理資料，填寫監(jiān)理日志,3.3.6 總監(jiān)理工程師與監(jiān)理工程師職責比較,3.3.7 監(jiān)理員主要職責,監(jiān)理員的主要職責共7項，主要是檢查、核實、記錄原材料及檢驗，施工現場人員、施工程序、方法、過程，

24、工程計量、質量評定等情況。,4 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度,基本工作程序主要工作方法主要工作制度,4.1 基本工作程序,監(jiān)理工作可以歸納為以下基本程序：①簽訂監(jiān)理合同→②組建現場監(jiān)理機構→③編制監(jiān)理規(guī)劃→④編制監(jiān)理實施細則→⑤實施監(jiān)理工作→⑥驗收和簽發(fā)工程移交證書、工程保修責任終止證書→⑦提交檔案資料、監(jiān)理工作總結報告,4.2 主要工作方法,現場記錄發(fā)布文件旁站監(jiān)理巡視檢驗跟蹤檢測平行檢測協(xié)調解決,

25、以上7種主要監(jiān)理工作方法，可以歸納為：加強現場記錄，及時發(fā)布文件；旁站監(jiān)理與巡視檢驗相結合，跟蹤檢測與平行檢測相結合；協(xié)調關系，調解爭議。,4.2.1 現場記錄,記錄內容：每日施工現場的人員、設備、材料，天氣、施工環(huán)境、施工中出現的情況等。記錄形式：監(jiān)理巡視記錄(JL36)、監(jiān)理日記(JL37) 、監(jiān)理日志(JL38)等以及必要的照像、攝像等手段。記錄要求：如實、認真、完整。,4.2.2 發(fā)布文件,文件形式：①通知：如進場通知

26、、開工通知、監(jiān)理通知、警告通知、整改通知、變更通知、暫停施工、復工通知等。②指示：如現場指示、變更指示等。③批復：如各類批復、審核表、核查意見、審批意見等。④簽認：如各類簽認單、證書等。要求：按照《施工合同條件》第7.4款的要求，監(jiān)理機構發(fā)布的所有書面文件，均應由總監(jiān)或其授權的監(jiān)理人員簽名，并同時加蓋現場監(jiān)理機構的公章。第8.1款要求，以書面形式為準，并應辦理簽收手續(xù)。第8.2款要求，按合同規(guī)定的期限及時發(fā)出和答復，不得無故

27、扣壓和拖延，不得無故拒收。目的：對施工全過程進行控制和管理。,4.2.3 旁站監(jiān)理與巡視檢驗,旁站監(jiān)理：按合同約定，在施工現場對工程的重要部位和關鍵工序的施工，實施連續(xù)性的全過程檢查、監(jiān)督與管理。根據合同約定，對必須進行旁站監(jiān)理的部位和工序，要在監(jiān)理規(guī)劃和細則中予以明確。旁站監(jiān)理要填寫《旁站監(jiān)理值班記錄JL35》巡視檢驗：對工程項目進行的定期或不定期的檢查、監(jiān)督與管理。,4.2.4 跟蹤檢測與平行檢測,跟蹤檢測：檢測前：審

28、核檢測人員、儀器設備、檢測程序和方法。檢測時：全過程監(jiān)督，確認程序、方法的有效性和檢測結果的可信性。檢測結果：進行確認。平行檢測：在承包人對試樣自行檢測的同時，監(jiān)理機構獨立抽樣進行檢測，核驗承包人的檢測結果。跟蹤檢測與平行檢測的頻率依據質量評定等有關規(guī)程規(guī)范的要求，在監(jiān)理細則中明確。本規(guī)范規(guī)定：平行檢測費用由發(fā)包人承擔，如果發(fā)包人不愿意承擔平行檢測費用，監(jiān)理機構可以不進行平行檢測，改為跟蹤檢測，這是規(guī)范允許的。,4.3

29、主要工作制度,主要有：技術文件審核、審批制度，原材料、構配件和工程設備檢驗制度，工程質量檢驗制度，工程計量付款簽證制度，會議制度，施工現場緊急情況報告制度，工作報告制度，工程驗收制度等。,5 施工準備階段監(jiān)理工作,監(jiān)理機構的準備工作施工準備的監(jiān)理工作：檢查發(fā)包人準備情況；檢查承包人準備情況；審核開工申請報告；核查與簽發(fā)施工圖紙；組織項目劃分。,5.1 各方主要準備工作,5.1.1 檢查承包人試驗室條件,監(jiān)理檢查

30、承包人試驗室條件是否符合有關規(guī)定，包括：⑴試驗室的資質等級和試驗范圍的證明文件。⑵法寶計量部門對試驗室檢測儀器和設備的計量鑒定證書或設備率定證明文件。⑶試驗人員的資格證書。⑷試驗儀器的數量及種類。,5.1.2 檢查承包人質量保證體系的主要內容,⑴現場施工質量控制的目標體系。⑵現場施工質量控制的業(yè)務職能分工。⑶設立專門的質量管理機構和專職質量檢測人員，建立健全質量保證體系情況。⑷現場施工質量控制點及其控制措施。⑸編制質量

31、保證體系文件和規(guī)章制度情況。⑹施工質量檢驗人員的崗位培訓和業(yè)務考核情況。⑺按照國家有關規(guī)定需要持證上崗的質量、管理人員的資格情況。,5.1.3 監(jiān)理人審核工藝參數的程序,①承包人提出方案；②試驗；③檢驗結果；④審核批準；⑤監(jiān)督實施。,5.1.4 審查承包人開工條件的表格,審查承包人開工條件的相關表格包括：⑴《施工技術方案申報表》(CB01)：承包人提交，監(jiān)理人需要填寫《批復表》(JL05)另行簽發(fā)審批意見。⑵ 《現場

32、組織機構及主要人員報審表》(CB06)：承包人報送，監(jiān)理人在審核的基礎上，直接在表中簽署審核意見。,5.2.1 施工圖紙核查或審批的內容,⑴是否符合技術標準及其強制性條文的規(guī)定。⑵各類圖紙之間、各專業(yè)圖紙之間、平面與剖面之間、各剖面之間有無矛盾，標注是否清楚、齊全，是否有誤。⑶總平面布置圖與施工圖的位置、幾何尺寸、標高等是否一致。⑷圖紙與設計說明、技術要求是否一致。⑸是否存在不便于施工或不能施工的技術問題。⑹對工程安全、環(huán)境

33、保護、消防方面是否滿足有關要求。⑺其他涉及設計文件及施工圖紙的問題。,5.2.2 施工圖紙核查或審批的有關表格,施工圖紙核查或審批過程中，如發(fā)現問題，對發(fā)包人提供的圖紙，通過發(fā)包人返回設計人處理；對承包人提交的圖紙由承包人修改后重新報批。經檢查或審批的圖紙，加蓋監(jiān)理機構公章和監(jiān)理工程師注冊印鑒。施工圖紙核查或審批的有關表格：⑴《施工圖用圖計劃報告》(CB03)：承包人提交，監(jiān)理人需要填寫《批復表》(JL05)另行簽發(fā)審批意見。

34、⑵《設計文件簽收表》(JL28)：提供設計圖紙一方(發(fā)包人或承包人)填寫，由監(jiān)理機構在表上簽署簽收意見。⑶《施工設計圖紙核查意見單》(JL29)：對發(fā)包人提供的施工圖紙，監(jiān)理工程師簽署預核意見，總監(jiān)簽署核查意見。⑷《施工設計圖紙簽發(fā)表》(JL30)：總監(jiān)填寫，包括圖名、文圖號、份數等，由承包人簽收。,5.3 工程項目劃分,監(jiān)理人通過發(fā)包人將工程項目劃分表報送質量監(jiān)督機構審定?！豆こ添椖縿澐謭髮彵怼?JL31)，由監(jiān)理機構填

35、寫，總監(jiān)理工程師簽名。,6 施工實施階段監(jiān)理工作,開工條件的控制工程質量控制工程進度控制工程投資控制施工安全與環(huán)境保護合同管理的其他工作信息管理(略)工程驗收與移交,6.1 開工條件的控制,合同項目開工分部工程開工單元工程開工混凝土澆筑開倉,6.1.1 合同項目開工,總監(jiān)于施工合同約定的開工日期前，向承包人發(fā)出進場通知，經檢查具備開工條件后，再簽發(fā)開工令。合同項目開工的有關表格：⑴《進場通知》(JL

36、01)：按合同約定，總監(jiān)向承包人簽發(fā)《進場通知》，承包人簽收，同時要求承包人盡快提交《合同項目開工申請》。⑵ 《合同項目開工申請》(CB14)：承包人達到合同項目開工條件時填寫，報送監(jiān)理人。⑶《合同項目開工令》(JL02)：監(jiān)理人對《合同項目開工申請》審批后，總監(jiān)簽發(fā)，承包人簽收。開工令中應確定合同項目的實際開工日期。,6.1.2 分部工程開工,監(jiān)理機構審批承包人報送的分部工程開工申請，審核施工措施計劃，檢查分部工程開工條件，確認

37、后簽發(fā)分部工程開工通知。分部工程開工的表格：(1) 《分部工程開工申請》(CB15)：分部工程開工前承包人填寫，報送監(jiān)理人審批。(2) 《分部工程開工通知》(JL03)：總監(jiān)簽發(fā)并要求承包人簽收，在《分部工程開工通知》中應明確本分部工程的開工日期。,6.1.3 單元工程開工,第一單元工程在分部工程開工申請批準后自行開工。后續(xù)單元工程憑監(jiān)理機構簽發(fā)的上一單元工程質量合格證明方可開工。,6.1.4 混凝土開倉,監(jiān)理機構對承包

38、人報送的混凝土開倉報審表進行審核，符合開倉條件方可簽發(fā)。混凝土開倉的有關表格：《混凝土澆筑開倉報審表》(CB17)：每一混凝土倉次開工前，承包人填寫報送監(jiān)理人審批。由監(jiān)理工程師在表中簽署審批意見。,6.2 工程質量控制,工程質量控制可以分為：事前——審批；事中——控制；事后——檢驗三個階段。,6.2.1 工程質量控制內容,6.2.2 材料和工程設備的檢驗,檢驗要點檢驗種類特殊情況處理材料和工程設備質量控制有關表

39、格,6.2.2.1 檢驗種類,1.重新檢驗——對已經認可簽字的材料進行再次檢驗。(1)監(jiān)理人在監(jiān)理過程中，有權對存在質量問題或對質量持懷疑的材料、工程設備、工程任何部位進行重新檢驗。盡管這些材料、工程設備、工程部位已經經過監(jiān)理人檢驗、簽字、認可。(2)責任：如重新檢驗合格，發(fā)包人承擔所有責任(費用、工期)；重新檢驗不合格，承包人承擔所有責任(費用、工期) 。2.額外檢驗——該檢驗內容在原合同中沒有作出規(guī)定，但根據工程實際情況，需

40、要對于這樣的內容進行檢驗。責任：不論額外檢驗結果如何，一切責任(費用、工期)均由發(fā)包人承擔。,6.2.2.2 特殊情況處理,1.未經檢驗(1)對未經檢驗的材料、工程設備、工程部位承包人不得使用。(2)補做檢驗。對未經檢驗的材料、工程設備、工程部位，指示承包人補做檢驗，并按合同內檢驗處理，所有責任均由承包人承擔。2.不合格材料處理(1)運離工地。(2)相應處理。如降級處理，此時應明確降級使用的具體部位。,6.2.2.3 材

41、料和工程設備質量控制有關表格,1.《材料/構配件進場報驗單》(CB07)：承包人報送給監(jiān)理人，并附出廠合格證、檢驗報告、質量保證書。監(jiān)理人經審核，由監(jiān)理工程師在該報驗單上簽署審核意見。意見包括：允許進場、不允許進場。2.《設備采購計劃申報表》(CB16)：承包人填報，報送監(jiān)理人審核。經過審核后，監(jiān)理人另行簽發(fā)《批復表》(JL05)。,6.2.3 施工設備檢查,一、控制要點1.事前審批。按投標文件、合同約定，監(jiān)理人對承包人進場的施工

42、設備數量、型號、新舊、自有或租賃等審批。2.事中控制。承包人運入工地的所有材料和設備應專用于該合同項目；未經監(jiān)理人同意，不得將上述材料和設備中的任何部分運出工地。監(jiān)理人一旦發(fā)現承包人使用的施工設備影響工程進度或質量時，有權要求增加或更換，由此增加的費用和工期延誤責任由承包人承擔。二、有關表格《施工設備進場報驗單》(CB08)：承包人向監(jiān)理人報送，監(jiān)理人經過審核后，由監(jiān)理工程師在該表上簽署審核意見。,6.2.4 施工過程質量控制,

43、一、控制要點工序質量是形成工程質量的基本環(huán)節(jié)，是現場質量控制的關鍵。施工過程的質量控制，就是對影響工程質量的主要因素：人、設備、材料、工藝、環(huán)境等，嚴格地做好事前審批、事中監(jiān)督、事后把關工作，嚴格工作程序和工作制度的管理。(1)重新檢驗。(2)下一工序(單元工程)開工。上一工序(單元工程)未經檢驗或檢驗不合格，不得進入下一工序(單元工程)。(3)旁站監(jiān)理。對重要部位和關鍵工序。(4)停工整改。對可能影響工程質量情況。(5)

44、拒絕檢驗。未經承包人自檢或自檢不合格、自檢資料不完善的單元工程(或工序)。(6)見證點和待檢點。見證點——承包人在獲得監(jiān)理人授權的情況下，可以自行檢驗，而承包人的這種檢驗認為是在監(jiān)理人。二、有關表格《施工質量缺陷處理措施報審表》(CB19)：承包人報送給監(jiān)理人，監(jiān)理人經過審批后，由總監(jiān)或監(jiān)理工程師簽署審批意見。,6.2.5 工程質量檢驗,一、質量檢驗按實施單位分類：⑴業(yè)主/監(jiān)理工程師的質量檢驗——抽樣檢驗。⑵第三方質量檢驗——

45、質量監(jiān)督檢驗。⑶承包商的質量檢驗——內部自檢。包括從原材料進貨直至交工的全過程中的全部質量檢驗工作，它是質量把關的關鍵。二、按工程質量檢驗深度分類：⑴全數檢驗——對工程產品逐個、逐項、逐段、逐批進行全面檢驗。對關鍵工序、隱蔽工程、質量十分不穩(wěn)定的工序以及重要材料、進口材料等，需采用全數檢驗。⑵抽樣檢驗——對工程產品抽取若干個、若干項、若干段、若干批進行檢驗。對一般工序、質量比較穩(wěn)定的工序以及國產一般材料等，可以采用抽樣檢驗。⑶

46、免檢——按照有關規(guī)定可以免的部位、材料，可不需要盡心檢驗。三、工程質量檢驗表格：《單元工程施工質量報驗單》(CB18)：由承包人填寫并附單元工程質量等級評定表，監(jiān)理人經過核驗后，由監(jiān)理工程師簽署核驗意見。,續(xù)6.2.5: 質量檢驗的內容和方式,1.現場監(jiān)督、檢查、巡視檢驗⑴旁站監(jiān)理。用于關鍵部位、關鍵工序中。⑵巡視檢查。一般情況下采用。如：夜間施工、雨天施工、交接班施工、連續(xù)加班的施工、換人換崗的施工重點部位。⑶平行

47、檢查。在承包人自檢的基礎上，監(jiān)理工程師可通過指定位置、指定項目、指定內容進行獨立抽樣檢測，核定已完工序或進場材料質量。2.監(jiān)理工程師的獨立檢測和共同檢測⑴獨立檢測是在承包人自檢的基礎上進行，是對承包人自檢結果的認可和否定。獨立檢測項目：工程的平面控制基礎和基準標高、建筑物控制線和標高、建筑物墻后填土土料的檢查、土料碾壓、含水量以及壓實度控制的抽檢等；建筑物重要施工工序和隱蔽施工部位的檢查……。⑵獨立檢驗以外的項目實行與承包人共同的

48、檢驗制度。承包人一切現場試驗和檢測實行見證取樣，檢測時必須有監(jiān)理人員在場旁站；承包人對外委托試驗送樣時，必須有監(jiān)理人員同往。,續(xù)6.2.5: 質量檢驗的內容和方式,3.其他檢驗項目⑴工序交接質量檢驗。⑵器材質量檢驗。⑶隱蔽工程驗收檢驗——是指將被其他工序施工所隱蔽的分項、分部工程，在隱蔽前所進行的驗收檢驗。如基礎施工前對地基質量的檢驗；混凝土澆筑前對鋼筋、模板工程的質量檢驗；大型鋼筋混凝土基礎、結構澆筑前對鋼筋、預埋件、

49、預留孔、保護層、模內清理情況的檢驗等。隱蔽工程驗收檢驗后，要辦理隱蔽工程檢驗簽證手續(xù)。⑷竣工驗收檢驗。⑸施工預先檢驗——是指工程在正式施工前所進行的質量檢驗。如：監(jiān)理工程師對原始基準點、基準線和參考標高和復核，對預埋件留設位置的檢驗；對預制構件安裝中構件位置、型號、支承長度和標高的檢驗等。,續(xù)6.2.5: 跟蹤檢測和平行檢測,1.平行檢測的檢測數量⑴混凝土試樣不應少于承包人檢測數量的3%，重要部位每種標號的混凝土最少取樣1組

50、。⑵土方試樣不應少于承包人檢測數量的5%，重要部位至少取樣3組。2.跟蹤檢測的檢測數量混凝土試樣不應少于承包人檢測數量的7%，土方試樣不應少于承包人檢測數量的10%。3.檢測機構平行檢測和跟蹤檢測都應由具有國家規(guī)定資質條件的檢測機構承擔。平行檢測的費用由發(fā)包人承擔。,6.2.6 工程質量評定,一、監(jiān)理人主要工作⑴單元工程。承包人自評等級——監(jiān)理復核。⑵一般分部工程。承包人自評等級——監(jiān)理復核——質量監(jiān)督站審查核備。⑶大

51、型樞紐主要建筑物的分部工程。承包人自評等級——監(jiān)理復核——質量監(jiān)督站審查核定。 ⑷單位工程。承包人自評等級——監(jiān)理復核——質量監(jiān)督站審查核定。 ⑸工程項目。質量監(jiān)督站提出建議等級——驗收委員會核定。目前，工業(yè)與民用建筑工程已不進行優(yōu)良等級的評定，這是方向和趨勢。 二、工程質量評定的表格依據質量評定規(guī)程，主要有《單元工程質量檢驗評定表》、《分部工程質量檢驗評定表》、《單位工程質量檢驗評定表》和《水利水電工程質量評定報告》等。,6.

52、3 工程進度控制,施工進度計劃的審批實際施工進度的檢查與協(xié)調停工與復工控制,6.3.1 施工進度計劃的審批,一、進度計劃審批要點：⑴承包人的施工進度計劃應報監(jiān)理機構審批后方可實施。經批準的計劃若需調整，須報監(jiān)理機構批準。⑵工程項目包括兩個以上標段時，應注意審查不同標段施工計劃間的銜接關系。⑶尤其注意施工進度計劃中存在“低投入、高強度”現象。因為這往往蘊涵著索賠，如果承包人確有能力完成，可以批準；如果沒有能力完成，則不應

53、批準。二、施工進度計劃審批的表格《施工進度計劃申報表》(CB02)：承包人填寫報送監(jiān)理人審批，由總監(jiān)或監(jiān)理工程師另行簽署《批復表》(JL05)。,6.3.2 實際施工進度的檢查與協(xié)調,一、檢查要點當關鍵工作拖期，或非關鍵性工作的拖期影響了后序關鍵工作的按期開工，或工作的拖期影響了其他施工項目的進展，有可能使合同工期目標和階段性目標不能按施工合同約定實現時，應視為實質性偏離。二、進度檢查與協(xié)調的表格《施工進度計劃調整表》(CB

54、24)、《延長工期申報表》(CB25)：承包人填寫報監(jiān)理人簽收，經審批后，由總監(jiān)或監(jiān)理工程師另行簽署《批復表》(JL05)。,6.3.3 停工與復工的控制,一、停工與復工控制要點1.監(jiān)理人處理暫停施工分兩種情況：一是承包人未經許可進行主體工程施工、未按批準的施工組織設計或工法施工并且可能會出現質量問題或造成安全事故隱患時、有違反施工合同的行為，監(jiān)理人應視情況決定是否下達停工令。二是對第三者或社會公共利益造成損害時，或為了保證工程

55、質量、安全所必需時，或承包人拒絕服從監(jiān)理機構的管理，不執(zhí)行監(jiān)理機構的指示，從而對工程質量、進度及投資控制產生嚴重影響時，監(jiān)理人必須下達暫停施工令。2.對發(fā)包人要求停工，但監(jiān)理機構經獨立判斷認為沒有必要暫停施工，則不應下達暫停施工通知，但應與發(fā)包人充分協(xié)商。3.當發(fā)生了需暫停施工的緊急事件時，監(jiān)理人應立即下達暫停施工通知，并同時報發(fā)包人。,續(xù)6.3.3： 停工與復工的表格,1.《暫停施工申請報告》(CB21)：承包人報送給監(jiān)理人簽收

56、，經審批后，由總監(jiān)或監(jiān)理工程師另行簽署《批復表》(JL05)。2.《暫停施工通知》(JL17)：監(jiān)理人認為需要時，由總監(jiān)下達，承包人簽收。3.《復工申請》(CB22)：承包人待停工因素已消除，復工準備工作就緒時，向監(jiān)理人申報，并附復工條件的情況說明，監(jiān)理人簽收。經審核后，簽發(fā)《復工通知》(JL18)。4.《復工通知》(JL18)：監(jiān)理人認為具備復工條件時，由總監(jiān)向承包人下達，承包人簽收。,6.4 工程投資控制,工程投資的含義

57、工程計量預付款支付工程價款月支付保留金支付完工支付與最終支付,6.4.1 工程投資的含義,一、工程投資的含義本規(guī)范所稱工程投資控制，是指監(jiān)理機構依據合同約定進行的工程施工費用的控制與管理，不涉及工程概算投資的控制與管理。這里所指投資僅為費用，與工程項目所指的投資有本質區(qū)別。在FIDIC中，稱為費用控制，而不是投資控制。二、投資控制表格《資金流計劃申報表》(CB04)：承包人填寫，監(jiān)理人簽收，經審核后另行簽發(fā)審核意見。,

58、6.4.2 工程計量,一、工程量種類1.設計(圖紙)工程量：是按設計的幾何輪廓尺寸計算出的工程量。2.施工超挖工程量：一般不允許欠挖，超挖是為了保證建筑物的設計尺寸。3.施工附加工程量：指為完成本項目必須增加的工程量。如小斷面圓形隧洞為滿足交通需要擴挖下部；隧洞為滿足交通、放炮需要設置的錯車道、避炮洞；為固定鋼筋網而增加的固定筋。4.施工超填工程量：指由于施工超挖量、施工附加量而相應增加的回填工程量。5.施工損失量：包括體積

59、變化損失量；運輸及操作損失量；其他損耗量。6.質量檢查工程量：包括基礎處理工程檢查量和其他檢查工程量。7.試驗工程量：如土石壩工程中為取得爆破參數而進行的爆破試驗，為取得碾壓參數而進行碾壓試驗所增加的工程量。,續(xù)6.4.2： 工程計量,二、支付工程量支付工程量與上述各種工程量沒有必然聯(lián)系。根據工程計量規(guī)則(如FIDIC計量規(guī)則、RICS計量規(guī)則、我國水利水電工程計量規(guī)則)的規(guī)定，支付工程量與設計(圖紙)工程量具有較密切關系，大多

60、數工程量計量規(guī)則均采用以設計(圖紙)工程量為基礎確定支付工程量的計算方法。但是，支付工程量不一定等于設計(圖紙)工程量。監(jiān)理人應嚴格按照合同技術條款約定的工程量計量規(guī)則對支付工程量進行計量。三、工程計量要點未經批準，或因承包人責任，或因承包人施工需要而額外發(fā)生的工程量，不予計量。若施工合同未明確計量方法，方興未艾經發(fā)包人、承包人協(xié)商確定后，再進行計量。四、工程計量的表格《工程計量報驗單》(CB29)：承包人提交監(jiān)理人簽收，經

61、審核后監(jiān)理工程師簽署核準意見。,6.4.3 預付款支付,一、支付規(guī)定1.工程預付款：條件具備、額度準確時簽發(fā)。2.材料預付款：審核承包人提供的單據和有關證明材料后簽發(fā)。(一般按發(fā)票價值的90%計算材料預付款)。二、工程預付款的扣回在工程價款月支付同時扣回，扣回金額按公式計算。三、預付款支付表格1.《工程預付款申報表》(CB09)：承包人提交監(jiān)理人簽收。經審核后，總監(jiān)簽發(fā)《工程預付款付款證書》(JL04)。2.《材料預付款

62、申報表》(CB10)：承包人填報。監(jiān)理人經審核后在表中簽發(fā)經審核的材料預付款總額。隨同當月其他款項一并支付。,6.4.4 工程價款月支付,一、工程價款月支付的表格1.承包人填寫的：《工程價款月支付申請書》(CB31)，以及附表《工程價款月支付匯總表》 (CB31附表1) 、《已完工程量匯總表》 (CB31附表2) 、 《合同單價項目月支付明細表》 (CB31附表3) 、 《合同合價項目月支付明細表》 (CB31附表4) 、 《合同新

63、增項目支付明細表》 (CB31附表5) 、《計日工項目支付明細表》 (CB31附表6) 、 《計日工工程量月匯總表》 (CB31附表6-1) 、《索賠項目價款月支付匯總表》 (CB31附表7) 。2.監(jiān)理人填寫的：《工程價款月付款證書》(JL21)、《月支付審核匯總表》 (JL21附表1)。二、填表注意事項1.新增項目：附加工程：指原合同遺漏的、構成原合同必不可少的工作，承包人有義務實施。額外工程：指原合同遺漏的、與原合同沒有

64、必然聯(lián)系的工作內容，承包人沒有合同義務實施。附加工程和額外工程均列入工程變更范圍，按工程變更處理。2.價格調整：法規(guī)引起價格調整：凡省、自治區(qū)、直轄市一級人民政府以上(含)法律、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變更引起價格變化，均為調整范圍。對省、自治區(qū)、直轄市一級人民政府以下(不含)法律、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變更引起價格變化，建議處理方法：凡承包人能提供正式文件的，應按文件的規(guī)定進行價格調整，否則不予調整。物價波動調整值：由合同約定是否進行調

65、整。,續(xù)6.4.4： 工程價款月支付,3.工程變更：⑴單純工程量變化引起工程變更。將變更引起的價格調整金額列入“合同單價項目”欄。⑵施工組織設計發(fā)生實質性變化引起工程變更。按《施工合同條件》需要調整單價，將由于單價變化引起價格調整金額列入“合同單價項目”欄。⑶附加工程和額外工程引起工程變更。采用計日工實施的，將變更金額填入“計日工”欄；按新增項目處理的，將相應金額填入“新增項目”欄。,6.4.5 保留金支付,一、支付規(guī)定簽發(fā)

66、工程移交證書之后合同約定時間(14天)內，監(jiān)理機構簽發(fā)50%保留金付款證書。簽發(fā)《工程保修責任終止證書》后合同約定時間(42天)內，監(jiān)理機構簽發(fā)剩余的保留金付款證書。二、保留金支付表格《保留金付款證書》(JL26)：監(jiān)理人經計算、審核，由總監(jiān)簽發(fā)。,6.4.6 完工與最終支付,一、支付規(guī)定承包人在收到工程移交后提交完工付款申請及支持性資料。承包人在收到保修責任終止證書后提交最終付款申請及結清單。二、支付表格《完工/最終付

67、款申請表》(CB36)：承包人向監(jiān)理人報送，監(jiān)理人審核?！锻旯?最終付款證書》(JL23)：由總監(jiān)簽發(fā)。,6.5 施工安全與環(huán)境保護,監(jiān)理單位有下列行為之一的，應承擔安全責任：⑴未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的。⑵發(fā)現安全事故隱患未及時要求承包人整改或者暫時停止施工的。⑶承包人拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的。⑷未依照法律、行政法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。,6.6

68、 合同管理的其它工作,工程變更索賠管理違約管理工程擔保工程保險工程分包化石和文物保護施工合同解除爭議的解決,6.6.1 工程變更,一、工程變更的類型⑴增加或減少施工合同中的任何一項工作內容。⑵取消施工合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他承包人實施)。⑶改變施工合同中任何一項工作的標準或性質。⑷改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸。⑸改變施工合同中任何一項經批準的施工計劃、施工方案。