排他性與非排他性技術授權研究.pdf

1、工業(yè)化社會以來，科學技術是經(jīng)濟發(fā)展的第一推動力，新技術成為企業(yè)獲得豐厚利潤的源泉。然而，科學技術本身并不是生產(chǎn)力，只有將新技術應用于經(jīng)濟活動，才能發(fā)展為生產(chǎn)力，促進經(jīng)濟增長。技術傳播是技術創(chuàng)新實現(xiàn)市場化的橋梁，尤其對于非生產(chǎn)性技術創(chuàng)新主體，技術傳播尤為重要。常規(guī)的、以贏利為目標的創(chuàng)新技術，主要傳播途徑是技術授權。技術授權是生產(chǎn)企業(yè)獲得非自有技術的重要方式，也是發(fā)明創(chuàng)新市場化最為快捷的途徑。
　　技術授權有排他性授權與非排他性授權之

2、分。排他性技術授權是指技術擁有企業(yè)只向一個生產(chǎn)企業(yè)單獨技術授權;非排他性技術授權則指技術擁有企業(yè)向兩個或兩個以上生產(chǎn)企業(yè)同時技術授權。
　　技術擁有企業(yè)的排他性與非排他性技術授權選擇，受授權采用的交易合同方式、新技術的革新程度和授權技術的類型等多種因素的影響。本文研究了固定收費、特許權收費和雙重收費三種交易合同方式下，技術擁有企業(yè)的排他性授權與非排他性技術授權選擇問題。授權技術的類型包括降低產(chǎn)品成本的技術、提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術和生產(chǎn)

3、新產(chǎn)品的技術。產(chǎn)品市場上生產(chǎn)企業(yè)間進行Cournot競爭或Stackelberg競爭。本文進一步分析了技術擁有企業(yè)的合同偏好問題，并闡明了技術擁有企業(yè)技術授權行為的社會福利效應。
　　研究發(fā)現(xiàn)，技術擁有企業(yè)的排他性技術授權，不僅會影響生產(chǎn)企業(yè)間的競爭程度，甚至可能改變產(chǎn)品市場結構。非生產(chǎn)性技術創(chuàng)新企業(yè)對外轉讓技術，實現(xiàn)利潤最大化的行為，帶來的并不總是社會福利提高，還可能出現(xiàn)降低社會福利的情況。主要結論表現(xiàn)為以下五個方面的創(chuàng)新點。<

4、br>　　第一，在產(chǎn)品市場存在兩個進行Cournot競爭的生產(chǎn)企業(yè)，它們生產(chǎn)完全同質(zhì)產(chǎn)品，一個不從事生產(chǎn)的技術擁有者，擁有一項提高產(chǎn)品質(zhì)量技術的情況下，研究了技術擁有企業(yè)的技術授權選擇問題。研究表明，從技術擁有者的角度來看，在固定收費合同方式下，排他性技術授權始終是最優(yōu)選擇;然而，在特許權收費和雙重收費合同方式下，最優(yōu)選擇是非排他性技術授權。
　　第二，本文分析了兩個生產(chǎn)性企業(yè)在產(chǎn)品市場上進行Stackelberg競爭時，一個技術

5、擁有者決定如何向這兩個企業(yè)轉讓其提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術。理論研究證明:首先，在固定收費合同下，技術擁有者會采取排他性技術授權，偏好向后進入市場的企業(yè)轉讓其技術。但是，在特許權收費或雙重收費合同下，技術擁有者會向兩個企業(yè)同時授權其技術。其次，對技術擁有者而言，如果技術創(chuàng)新程度較低，那么特許權收費合同絕對優(yōu)于固定收費合同，這與Kamien andTauman(1986)的經(jīng)典論斷恰好相反。最后，如果技術創(chuàng)新程度很低，雙重收費條件下的技術授權將會

6、損害消費者剩余和社會福利。
　　第三，論文研究了一個非生產(chǎn)性的技術研發(fā)企業(yè)決定如何向兩個生產(chǎn)性企業(yè)轉讓其降低產(chǎn)品成本的技術，兩個生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量不同并在產(chǎn)品市場進行Cournot競爭。結論是:首先，在固定收費合同下，技術擁有者只向高質(zhì)量企業(yè)排他性技術授權。在特許權收費合同下，技術擁有者則向兩個企業(yè)同時授權其技術。但是，在雙重收費合同下，技術擁有者既可能只向高質(zhì)量企業(yè)又可能向兩個企業(yè)同時轉讓其技術。其次，對于技術擁有者而言，固定收

7、費未必優(yōu)于特許權收費，這同樣與Kamien and Tauman(1986)的經(jīng)典結論截然相反。最后，三種合同相比，雙重收費合同雖然會使技術擁有企業(yè)的授權利潤達到最大，但是，當技術創(chuàng)新程度很低時，會帶來社會福利損失。
　　第四，探討了一個非生產(chǎn)性的技術研發(fā)企業(yè)決定如何向兩個生產(chǎn)性企業(yè)轉讓其降低成本的技術，兩個生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品市場進行Stackelberg競爭。研究表明，技術擁有企業(yè)的最優(yōu)決策不僅取決于其技術創(chuàng)新的程度而且取決于技術轉

8、讓的合同形式。具體而言，在固定收費合同下，如果新技術的創(chuàng)新程度較低(高)，那么技術擁有者偏好向先(后)進入市場的企業(yè)轉讓其技術。在特許權收費合同下，技術擁有企業(yè)會向兩個企業(yè)同時授權其技術。但是，在雙重收費合同下，技術擁有者的最優(yōu)策略是只向跟隨企業(yè)轉讓其技術。
　　第五，論文進一步對新產(chǎn)品創(chuàng)新的技術授權進行了研究，并對技術擁有企業(yè)的技術授權合同選擇進行了考察，同時進一步探析了產(chǎn)業(yè)利潤、消費者剩余和社會福利隨技術授權行為產(chǎn)生的變化。研