合規(guī)經營與風險控制管理制度

1、合規(guī)經營與風險控制管理制度合規(guī)經營與風險控制管理制度第一章第一章總則總則第一條為進一步規(guī)范公司治理結構，加強公司合規(guī)風險管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構、制定

2、和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應對合規(guī)風險的行為。本制度所稱的合規(guī)風險，是指因公司及其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的風險。第三條合規(guī)風險管理是公司進行全面風險管理的一項核心內容，也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。第四條公司建立健全合規(guī)風險管理制度

3、，完善合規(guī)風險管理組織架構，明確合規(guī)風險管理責任，構建合規(guī)風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司設立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風控部，獨立履行合規(guī)管理職責。公司設立法規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風險監(jiān)管職能。法規(guī)風控部門獨立于公司其他部門。第六條公司各內

4、部控制部門建立分工協(xié)作的關系，共同防范公司經營管理過程中的各類風險。第七條合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價值觀念第十一條董事會履行以下合規(guī)職責；（一）審議批準合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估；（二）決定公司合規(guī)部門的設置及其職能；（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的

5、薪酬、福利待遇和獎懲事項；（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權；（五）對總裁履行職責的情況進行合規(guī)專項考核；（六）對合規(guī)總監(jiān)進行考核；（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，存在以下行為且情節(jié)嚴重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；（一）對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險不向董事會報告或報告不及時；（二）向董事會報送提供虛假信息的；（三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險、

6、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責的；（四）董事會認定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責的行為。合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責并按規(guī)定向董事會及時報告公司違法違規(guī)行為的，可以免責。第十三條在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務或者缺位時，公司董事會應當及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務，代為履行職務時