東北證券全面風(fēng)險管理制度

1、東北證券股份有限公司全面風(fēng)險管理制度（于2014年6月6日經(jīng)公司第八屆董事會2014年第五次臨時會議審議通過）第一章總則第一條【目的和依據(jù)】為建立和完善公司風(fēng)險管理機制，提高公司風(fēng)險管理能力，促進公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法、《證券公司監(jiān)督管理條例、《證券公司內(nèi)部控制指引、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法、《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范、《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》等法律法規(guī)和自律監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二

2、條【風(fēng)險定義】本制度所稱風(fēng)險是指在公司經(jīng)營過程中各類因素對公司產(chǎn)生不利影響或損失的可能性，包括經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)和法律風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。第三條【全面風(fēng)險管理定義】本制度所稱全面風(fēng)險管理，是指公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常管理中，對各類風(fēng)險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。第四條【目標】公司開展全面風(fēng)險管理的總體目標：（一）確保公司經(jīng)營中面臨的風(fēng)

3、險與公司的風(fēng)險承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營的效率和效果，促進公司實現(xiàn)長期收益的最大化；（三）確保公司建立針對各項重大風(fēng)險的應(yīng)急處置計1事會及董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會，經(jīng)理層及下設(shè)的相關(guān)決策機構(gòu)，風(fēng)險管理部門及風(fēng)險管理相關(guān)職能部門，業(yè)務(wù)部門及其內(nèi)設(shè)的風(fēng)險控制部門（或崗位）共四個層級。第十一條【董事會】公司董事會負責(zé)確定包括公司風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度在內(nèi)的公司風(fēng)險管理總體目標和基本政策，決定重大風(fēng)險的解決方案，督促、檢查和評價公司風(fēng)險

4、管理工作。公司董事長對公司全面風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)主要責(zé)任。董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會，負責(zé)監(jiān)督風(fēng)險管理制度的實施，對需要提交董事會決定或?qū)徟娘L(fēng)險管理相關(guān)事項進行審議并提出意見。第十二條【經(jīng)理層】公司經(jīng)理層應(yīng)遵循董事會設(shè)定的風(fēng)險管理總體目標，執(zhí)行董事會制定的風(fēng)險管理政策，建立健全責(zé)任明確、程序清晰的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，組織實施對各類風(fēng)險的識別與評估，決定風(fēng)險應(yīng)對策略并向董事會報告公司風(fēng)險狀況。公司總裁對公司全面風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)主要責(zé)

5、任。公司經(jīng)理層下設(shè)的相關(guān)決策機構(gòu)，針對各業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施向經(jīng)理層提出相關(guān)建議，并在經(jīng)理層的授權(quán)范圍內(nèi)進行決策。第十三條【首席風(fēng)險官】公司合規(guī)總監(jiān)協(xié)助經(jīng)理層分管全面風(fēng)險管理工作并向經(jīng)理層報告公司風(fēng)險狀況。第十四條【全面風(fēng)險管理部門職責(zé)】公司風(fēng)險管理部門在合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)推動和落實公司全面風(fēng)險管理工作，集中監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，對公司各單位所開展的風(fēng)險評估及提出的風(fēng)險管理措施的充分性和有效性進行分析并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，